創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制成功落地，防控疫情和支持市場主體發(fā)展協(xié)調(diào)并進，市場整體韌性明顯增強，直接融資功能有效發(fā)揮……2020年，深交所改革發(fā)展交出靚麗成績單。
數(shù)據(jù)顯示，截至2020年年末，深市上市公司已達2354家，總市值34.2萬億元，掛牌固定收益產(chǎn)品7954只，掛牌面值2.5萬億元，掛牌基金產(chǎn)品487只，資產(chǎn)規(guī)模2668.6億元，深證成指、創(chuàng)業(yè)板指、深證100等深市核心指數(shù)全年漲幅位居全球前列。
改革與韌性
2020年8月24日，創(chuàng)業(yè)板注冊制首批企業(yè)上市以來，市場總體平穩(wěn)，主要制度規(guī)則和技術(shù)系統(tǒng)運行順暢，實現(xiàn)發(fā)行上市條件、發(fā)行定價、發(fā)行節(jié)奏更加市場化，審核進度和審核結(jié)果穩(wěn)定可預(yù)期，審核標準、審核進程、審核結(jié)果、監(jiān)管措施全部向市場公開，改革成效初步顯現(xiàn)，進一步增強資本市場存量改革信心。截至2020年12月31日，共計受理533家IPO、263家再融資、15家重大資產(chǎn)重組申請，已有74家IPO、131家再融資、6家重大資產(chǎn)重組注冊生效，63家公司成功上市，募集資金合計660億元。
IPO申報企業(yè)廣泛分布于58個行業(yè)，其中4家2019年末存在未彌補虧損，18家選擇市值指標作為上市標準，板塊包容性、覆蓋面明顯提升。63家已上市公司行業(yè)分布多元，既有高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，也有傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與“三創(chuàng)”“四新”深度融合的行業(yè)龍頭，成長性、創(chuàng)新性特點突出。首單小額快速再融資項目從提交申請到注冊通過用時8個工作日，首單重大資產(chǎn)重組申請審核及注冊用時31個工作日，發(fā)行審核效率大幅提升。
針對突發(fā)的疫情，深交所做足做細業(yè)務(wù)銜接、技術(shù)保障和安全運維，保障春節(jié)后正常開市、平穩(wěn)運行。提供有彈性、有溫度的一線監(jiān)管和市場服務(wù)，妥善處理80家上市公司年報延期披露申請，放寬并購重組、債券發(fā)行等業(yè)務(wù)時限。暢通融資渠道，發(fā)行疫情防控專項固定收益產(chǎn)品80只835億元，綠色通道審核11家湖北企業(yè)發(fā)行固收產(chǎn)品，推出首批防疫公司債信用保護合約、首只支持企業(yè)“戰(zhàn)疫”的知識產(chǎn)權(quán)ABS，為企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)提供有力支持。充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢，積極開展“云上市”“云對接”“云培訓(xùn)”“云路演”等線上服務(wù)。減免湖北上市公司2020年上市初費、上市年費、網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)費，舉辦“湖北資本市場服務(wù)周”，組織“深市上市公司走進湖北”，有力支持湖北經(jīng)濟疫后重振。
在全球金融市場劇烈波動情形下，2020年深市總體運行平穩(wěn)，展現(xiàn)出較強韌性。深證成指、創(chuàng)業(yè)板指、深證100全年分別累計上漲38.7%、65%、49.6%，主要指數(shù)漲幅全球領(lǐng)先。其中，創(chuàng)業(yè)板指連續(xù)兩年位居全球主要指數(shù)漲幅之首。市場交易活躍，全年深市股票成交123萬億元，全球排名第三，科技創(chuàng)新股票表現(xiàn)積極，電子、計算機、通信、醫(yī)藥生物等行業(yè)股票合計成交50萬億元，占深市成交額比重41%。
服務(wù)與監(jiān)管
2020年深市IPO公司161家，融資金額1265億元，同比增長96%，股票再融資公司349家，籌資金額（不包含優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債）4373億元，完成重大資產(chǎn)重組78家次，交易金額3483億元。全年發(fā)行固定收益產(chǎn)品超1300只，固定收益產(chǎn)品融資額1.8萬億元。公司債券注冊制平穩(wěn)運行，注冊制下公募債券項目平均審核時限為11個交易日，效率較2019年提高31%。推出公募短債產(chǎn)品，全年發(fā)行15只、規(guī)模230億元。
服務(wù)“雙區(qū)”建設(shè)取得實效。2020年深交所啟動基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點，加大對傳統(tǒng)和新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的金融支持力度。推進大灣區(qū)債券平臺建設(shè)，推動提升大灣區(qū)金融市場一體化水平。深市滬深300ETF期權(quán)上市運行1年來，累計成交7822萬張，成交面值3.5萬億元，交易運行平穩(wěn)，市場監(jiān)管有效，投資者理性參與。持續(xù)加大產(chǎn)品創(chuàng)新力度，灣區(qū)債、綠色、雙創(chuàng)等11類創(chuàng)新品種債券發(fā)行規(guī)模超1600億元。高水平開放有序推進。深交所持續(xù)優(yōu)化深港通交易機制，深港通交易規(guī)模持續(xù)增長、市場影響不斷提升，全年成交額累計14.3萬億元，深股通交易金額占深市A股比重、港股通交易金額占香港市場比重均超5%。
一線監(jiān)管質(zhì)效穩(wěn)步提升。2020年深交所推進落實國企改革三年行動方案，精準施策推動提高上市公司質(zhì)量。全面深化退市制度改革，全年對11家公司作出退市決定。緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”和突出問題，深入推進實施分類監(jiān)管、精準監(jiān)管、科技監(jiān)管，全年累計發(fā)出問詢函、關(guān)注函1691份，促進提升上市公司信息披露質(zhì)量和規(guī)范運作水平。以貫徹新證券法為契機，下大力氣清理優(yōu)化自律規(guī)則，2020年以來制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則72件，廢止78件，目前深交所業(yè)務(wù)規(guī)則共240件。另外，重點領(lǐng)域風(fēng)險有效防控。支持市場化、法治化方式化解股票質(zhì)押風(fēng)險，2020年深市場內(nèi)外質(zhì)押股票數(shù)量較年初下降18.7%，控股股東質(zhì)押比例超過80%的高風(fēng)險公司數(shù)量較年初減少92家。
展望2021年，深交所相關(guān)負責(zé)人表示，深交所將立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，融入新發(fā)展格局，在中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)下，堅持服務(wù)實體經(jīng)濟，大力支持科技創(chuàng)新，鞏固注冊制改革成效，推進市場改革開放，加強基礎(chǔ)制度建設(shè)，推動提高上市公司質(zhì)量，促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展，奮力建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，助力打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
