本報(bào)綜合消息 證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部近日向各家證券公司下發(fā)了最新一期機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)。
通報(bào)稱，按照問(wèn)題與風(fēng)向?qū)蛟瓌t，該部近期指導(dǎo)相關(guān)證監(jiān)局對(duì)今年以來(lái)股票質(zhì)押規(guī)模增幅較大的9家證券公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)核查，并擬對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題依法采取相關(guān)監(jiān)管措施。下一步，機(jī)構(gòu)部將會(huì)同證監(jiān)局繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)證券公司場(chǎng)內(nèi)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的監(jiān)管與現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)存在展業(yè)不合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位、內(nèi)部管控缺失等問(wèn)題的，將依法從嚴(yán)處理。
