8月2日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布消息稱，7月份共對(duì)2宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，對(duì)126宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。其中，對(duì)74宗違規(guī)行為采取口頭警示、約見(jiàn)談話、提交書(shū)面承諾自律監(jiān)管措施，對(duì)52宗違規(guī)行為采取書(shū)面形式自律監(jiān)管措施。
對(duì)此，聯(lián)訊證券新三板研究負(fù)責(zé)人彭海對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，這是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司為規(guī)范新三板市場(chǎng)主體行為，促進(jìn)其合法合規(guī)參與市場(chǎng)，并切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管的有力舉措。
“自2016年年初以來(lái)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)新三板參與主體實(shí)施嚴(yán)厲監(jiān)管，新三板市場(chǎng)一直處于強(qiáng)監(jiān)管期。目前，對(duì)新三板參與主體的違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管處罰已呈現(xiàn)出常態(tài)化，這種常態(tài)化嚴(yán)格監(jiān)管將積極引導(dǎo)各參與主體持續(xù)規(guī)范化，凈化新三板市場(chǎng)生態(tài)，維護(hù)參與主體合法權(quán)益，夯實(shí)未來(lái)新三板的深化改革基礎(chǔ)。”新三板評(píng)論家、北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的消息顯示，針對(duì)被采取書(shū)面形式自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為，主要包括以下13種類型：一是掛牌公司定期報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏，會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)披露有誤；二是掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)信息披露不真實(shí)，存在虛假記載；三是掛牌公司在股票發(fā)行過(guò)程中未按規(guī)定審議和披露特殊投資條款、未在繳款期前披露股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)公告、募集資金專戶管理違規(guī)、違規(guī)改變募集資金用途；四是掛牌公司未按要求披露募集資金存放及使用情況報(bào)告、未披露股票被暫停轉(zhuǎn)讓公告。五是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未履行信息披露義務(wù)；六是掛牌公司對(duì)外提供擔(dān)保，未履行審議程序和信息披露義務(wù)；七是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)。八是掛牌公司未及時(shí)披露重大事件，包括重大訴訟，5%以上股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)，公司財(cái)產(chǎn)被查封、凍結(jié)，掛牌公司及其相關(guān)人員被納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，被采取自律監(jiān)管措施情況，出售子公司股權(quán)、設(shè)立子公司事宜，持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在重大不確定性事項(xiàng)等；九是掛牌公司股份存在代持行為，導(dǎo)致股權(quán)不明晰；十是掛牌公司未在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)摘牌即在我司完成掛牌；十一是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未按照有關(guān)規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)；十二是掛牌公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)我司問(wèn)詢函；十三是掛牌公司股東增持或減持掛牌公司股份，與其一致行動(dòng)人合并持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。
周運(yùn)南表示，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司會(huì)對(duì)上述違規(guī)情形實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，并對(duì)相關(guān)責(zé)任主體給予自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，下一步，將進(jìn)一步提升掛牌公司規(guī)范治理水平和信息披露質(zhì)量，保障投資者的合法權(quán)益，為深化新三板市場(chǎng)改革夯實(shí)基礎(chǔ)。
