“信息披露制度是資本市場健康發(fā)展的制度基石，是維護(hù)投資者知情權(quán)的重要保障?！弊C監(jiān)會于6月底再度強(qiáng)調(diào)上市公司信披工作的重要性。據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，2019年6月滬深兩市共有83家公司因業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時、信披虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未及時披露公司重大事項(xiàng)等原因受到監(jiān)管層的處罰，在5月份受罰數(shù)量大幅增加的基礎(chǔ)上，6月份受罰公司數(shù)量環(huán)比增加了4家。
8家公司受到罰金處罰
統(tǒng)計(jì)顯示，振德醫(yī)療、卓翼科技、永安林業(yè)、騰信股份、科陸電子、四川金頂、中珠醫(yī)療、*ST索菱、ST銀億等10家公司被責(zé)令改正;ST東海洋、ST冠福、圣濟(jì)堂、新潮能源4家公司被公開譴責(zé);方盛制藥、航天通信、三圣股份、珠海中富4家公司被公開批評;其余公司則被出具警示函、監(jiān)管關(guān)注或其他情況。
相比其它月份，今年6月份受罰公司數(shù)量為83家，較5月份(受罰公司79家)環(huán)比增加了4家。這83家公司中還有鼎龍股份、退市海潤、華澤退、*ST毅達(dá)、*ST地礦、揚(yáng)帆新材、明陽電路、振德醫(yī)療8家公司受到罰金處罰，累計(jì)罰金額度為508.5萬元。
據(jù)上半年其他月份的受罰數(shù)據(jù)顯示，今年1月份有78家公司涉嫌信披違規(guī)被罰，其中13家公司被處以罰金，額度總計(jì)2452萬元;2月份僅有15個工作日，但兩市仍然有36家公司涉嫌違規(guī)被公開處罰、公開批評、公開譴責(zé)、監(jiān)管關(guān)注或出具警示函，在2月份被“點(diǎn)名”的36家公司中，其中有三成公司被處以罰金;3月份正值“3.15”，受罰公司數(shù)量為42家，總計(jì)罰金220萬元，全國人大代表朱建弟今年3月在兩會提出議案，修改《證券法》第一百九十三條——上市公司財(cái)務(wù)造假，監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款金額最高60萬的處罰規(guī)定，上調(diào)罰款金額，同時追加造假上市高管的刑事責(zé)任;4月份則有49家公司受罰。
對比2019年上半年其他月份的受罰情況，6月份受罰公司的罰金不是最多，但受罰公司的數(shù)量排名第一。
退市海潤、華澤退被處罰
在2019年上半年的最后一次例行發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，“證監(jiān)會將依法繼續(xù)加大對信息披露違法行為的執(zhí)法力度，持續(xù)督促上市公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露各類對投資者作出投資決策有重大影響的信息，不斷提升上市公司財(cái)務(wù)信息質(zhì)量，切實(shí)保障投資者合法權(quán)益?！?/p>
值得關(guān)注的是，6月份退市海潤、華澤退均被處罰。其中，華澤退在其退市整理期再遭打擊，公司被證監(jiān)會行政處罰，該股此前連續(xù)收出46個跌停，創(chuàng)A股最長連跌記錄，截至昨日，公司股價僅有0.39元/股。對此，有市場人士表示：“華澤退目前跌停已被打開，雖然可以進(jìn)行交易，但其中交易風(fēng)險(xiǎn)巨大?！?/p>
另外，退市海潤6月28日受到行政處罰，公司時任董事長、總裁，主導(dǎo)、決策了資金占用、資金往來等事項(xiàng)，被采取5年證券市場禁入措施。截至昨日收盤，公司股價僅有0.15元/股，是A股市場最便宜的股票。
與今年1至5月份情況一致，上市公司的行政處罰總是伴隨著股民的維權(quán)。6月2日，科融環(huán)境披露公司實(shí)控人、董事長所管理的北京豐利涉嫌挪用基金財(cái)產(chǎn)，其被證監(jiān)會采取終身市場禁入措施。
而6月份當(dāng)月，南京中院便正式受理投資者張先生訴科融環(huán)境控股股東徐州豐利科技發(fā)展投資有限公司、天津豐利創(chuàng)新投資有限公司、毛鳳麗、中原證券股份有限公司等證券虛假陳述糾紛案。大眾證券報(bào)記者了解到，投資者張先生在2016年7月4日至10月21日期間，買入科融環(huán)境股票672689股，買入單價8.26元/股，上述股票在2017年12月1日后繼續(xù)持有，張先生期間投資損失慘重，索賠金額為259.66萬元。
