本報(bào)綜合消息 周五證監(jiān)會(huì)舉行例行新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人常德鵬表示，為了配合科創(chuàng)板的順利推出，完善資本市場(chǎng)機(jī)制，規(guī)范公募基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的行為，證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布 《公開(kāi)募集證券投資基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)指引》。自公布之日起實(shí)行。
“指引”主要內(nèi)容包括：一是明確公募基金參與出借業(yè)務(wù)的基本原則，以及業(yè)務(wù)參與各方的主體責(zé)任。二是明確公募基金參與出借業(yè)務(wù)的定義和性質(zhì)。三是規(guī)定具體的產(chǎn)品類型及投資比例，強(qiáng)化流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管控。并要求基金管理人加強(qiáng)信用風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)聯(lián)交易的管理。四是明確相關(guān)的估值核算、信息披露、法律文件等方面的要求。
此外，證監(jiān)會(huì)還公布對(duì)5宗內(nèi)幕交易案作出處罰。第一宗，依法對(duì)郭海內(nèi)幕交易“中文傳媒”案作出行政處罰，責(zé)令郭海依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得5875萬(wàn)余元。并處以5875萬(wàn)余元罰款。
第二宗，依法對(duì)倪漢騰、鄭少鑾、李健銘內(nèi)幕交易“瑞和股份”案作出行政處罰。對(duì)倪漢騰、鄭少鑾責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得794萬(wàn)元，并處2382萬(wàn)元罰款。對(duì)李健銘沒(méi)收違法所得213萬(wàn)余元，并處以639萬(wàn)元罰款。
第三宗，依法對(duì)余樹林內(nèi)幕交易“科融環(huán)境”案作出行政處罰，沒(méi)收其違法所得175.06萬(wàn)元，并處以525.18萬(wàn)元罰款。
第四宗，依法對(duì)新發(fā)展集團(tuán)內(nèi)幕交易“廈華電子”案作出行政處罰。對(duì)新發(fā)展集團(tuán)處以30萬(wàn)元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李瑞承給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。
第五宗，重慶證監(jiān)局依法對(duì)余明內(nèi)幕交易“天翔環(huán)境”案作出行政處罰，對(duì)余明處以15萬(wàn)元罰款。
值得注意的是，6月21日，最高法召開(kāi) 《關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革提供司法保障的若干意見(jiàn)》的新聞發(fā)布會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席李超表示，科創(chuàng)板改革的重中之重是發(fā)行審核制度的改革，注冊(cè)制下更加注重對(duì)信息披露要求，把能交給市場(chǎng)判斷決策的事情交給市場(chǎng)，這是注冊(cè)制的要義。在制度設(shè)立中，注冊(cè)制分為交易所的上市發(fā)行問(wèn)詢和證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)兩個(gè)環(huán)節(jié)。李超表示，科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行條件在保證法律基本條件上，更多的轉(zhuǎn)化為信息披露的嚴(yán)格要求，發(fā)行審核注重發(fā)行包容性，尚未盈利的企業(yè)在符合條件的情況下可以在科創(chuàng)板發(fā)行上市，更加注重發(fā)行審核全過(guò)程的公開(kāi)透明、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，發(fā)揮看門人作用。
