科創(chuàng)板申請(qǐng)企業(yè)將迎來上市結(jié)果揭曉前的“重頭戲”——上市委審議。
根據(jù)上交所5月27日發(fā)布的公告，科創(chuàng)板上市委將于6月5日13時(shí)召開第1次審議會(huì)議，審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技（上海）股份有限公司和蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司的發(fā)行上市申請(qǐng)。
這意味著，上述3家企業(yè)已經(jīng)成功通關(guān)“正式受理”、“審核問詢”這兩大步驟。對(duì)此，業(yè)界普遍認(rèn)為，隨著推進(jìn)步伐的不斷加快，科創(chuàng)板與大家見面指日可待。
5名委員打頭陣
科創(chuàng)板2019年第1次審議會(huì)議，將于6月5日召開，3家企業(yè)將上會(huì)接受審議。
《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，參加審議會(huì)議的共有5名委員，分別是陳瑛明、周芊、陳春艷、郭靂和祝小蘭。
“從首發(fā)陣容來看，委員的安排還是比較合理的，既有來自監(jiān)管部門的，也有來自事務(wù)所的，還有來自高校的專家?！币晃蝗倘耸繉?duì)記者表示。
《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，陳瑛明為上海市瑛明律師事務(wù)所首席合伙人，周芊為浙江證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處調(diào)研員，陳春艷為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)，郭靂為北京大學(xué)法學(xué)院黨委書記、副院長(zhǎng)、教授，祝小蘭為德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人。
上述五名委員中，除陳瑛明是一名“60后”外，另外4位委員都是“70后”。另外，周芊和祝小蘭都是中國證監(jiān)會(huì)第十七屆發(fā)審委專職委員，郭靂是第十七屆發(fā)審委兼職委員。
在第17屆發(fā)審委任職期間，祝小蘭參與審核企業(yè)的過會(huì)率在當(dāng)屆發(fā)審委中相對(duì)較低，為44.74%。
上市委委員需要做什么？根據(jù)上交所介紹，上市委委員將按照規(guī)范程序承擔(dān)上市委工作，對(duì)上交所發(fā)行上市審核進(jìn)行把關(guān)和監(jiān)督，提升審核工作的專業(yè)性、權(quán)威性和公信力。
據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者此前了解到的信息，上市委會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)，設(shè)置有問詢環(huán)節(jié)，委員會(huì)提出一些問題，要求發(fā)行人進(jìn)行回答。
而與現(xiàn)行的發(fā)審委采取的票決制（由委員投票決定是否通過）不同的是，科創(chuàng)板股票上市采取的是合議制，要求委員把意見都明確的亮出來，經(jīng)過充分討論后，形成合議意見。
對(duì)此，有市場(chǎng)人士認(rèn)為，在以往票決制和實(shí)質(zhì)審核的發(fā)審制度下，當(dāng)會(huì)上提出針對(duì)企業(yè)的部分問題時(shí)，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)“多數(shù)服從少數(shù)”的局面。合議制下，按照重大性原則進(jìn)行提問和討論，少數(shù)服從多數(shù)的原則更符合注冊(cè)制的改革精神。
另外，《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，委員如果覺得自己需要對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回避，那么，就可以提出申請(qǐng)。同樣，發(fā)行人也有申請(qǐng)委員回避的權(quán)利。但是，這些申請(qǐng)，上交所都會(huì)一一進(jìn)行核實(shí)。
3家企業(yè)拔頭籌
科創(chuàng)板上市委首場(chǎng)會(huì)議，將審議3家企業(yè)的發(fā)行上市申請(qǐng)。據(jù)悉，前期，這3家企業(yè)已完成了多輪審核問詢的回復(fù)和披露。
微芯生物是此前市場(chǎng)普遍認(rèn)為有望首家上會(huì)的企業(yè)。公司的科創(chuàng)板上市申請(qǐng)于3月27日獲得受理，4月9日上交所對(duì)公司進(jìn)行第一次問詢。4月23日公司遞交第一次問詢的回復(fù)，5月14日遞交第二輪問詢回復(fù)，5月20日遞交第三輪問詢回復(fù)。根據(jù)招股說明書，公司擬募資金額為8.04億元。
安集科技的科創(chuàng)板上市申請(qǐng)于3月29日獲得受理，4月11日上交所對(duì)公司進(jìn)行第一次問詢。4月30日公司遞交第一輪問詢的回復(fù)，5月17日遞交第二輪問詢的回復(fù)。5月27日，上會(huì)稿在上交所官方網(wǎng)站正式披露。根據(jù)招股說明書，公司擬募資金額為3.03億元。
天準(zhǔn)科技2015年至2018年期間曾在新三板掛牌交易。公司的科創(chuàng)板上市申請(qǐng)于4月2日獲得受理，4月14日上交所對(duì)公司進(jìn)行第一次問詢。5月5日公司遞交第一輪問詢的回復(fù)，5月20日遞交第二輪問詢的回復(fù)，5月27日，遞交第三輪問詢回復(fù)，并且在上交所官方網(wǎng)站正式披露上會(huì)稿。根據(jù)招股說明書，公司擬募資金額為10億元。
對(duì)于首批上會(huì)的3家企業(yè)，資深投行人士王驥躍稱“有點(diǎn)意外”。在他看來，能夠?qū)崿F(xiàn)首批上會(huì)，可能并不是上交所科創(chuàng)板審核中心故意挑選的，唯一的原因是問詢回復(fù)已經(jīng)合格，審核流程先走完了，自然也就先上會(huì)了。
根據(jù)流程，企業(yè)過會(huì)后，如果要拿到批文，還需要經(jīng)過三道關(guān)，分別是報(bào)送證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)注冊(cè)和發(fā)行上市。其中，在證監(jiān)會(huì)注冊(cè)環(huán)節(jié)，證監(jiān)會(huì)將在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)行人的注冊(cè)申請(qǐng)作出同意或者不予注冊(cè)的決定。
