科創(chuàng)板申請企業(yè)將迎來上市結(jié)果揭曉前的“重頭戲”——上市委審議。
根據(jù)上交所5月27日發(fā)布的公告，科創(chuàng)板上市委將于6月5日13時召開第1次審議會議，審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技（上海）股份有限公司和蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司的發(fā)行上市申請。
這意味著，上述3家企業(yè)已經(jīng)成功通關(guān)“正式受理”、“審核問詢”這兩大步驟。對此，業(yè)界普遍認(rèn)為，隨著推進(jìn)步伐的不斷加快，科創(chuàng)板與大家見面指日可待。
5名委員打頭陣
科創(chuàng)板2019年第1次審議會議，將于6月5日召開，3家企業(yè)將上會接受審議。
《證券日報》記者注意到，參加審議會議的共有5名委員，分別是陳瑛明、周芊、陳春艷、郭靂和祝小蘭。
“從首發(fā)陣容來看，委員的安排還是比較合理的，既有來自監(jiān)管部門的，也有來自事務(wù)所的，還有來自高校的專家。”一位券商人士對記者表示。
《證券日報》記者了解到，陳瑛明為上海市瑛明律師事務(wù)所首席合伙人，周芊為浙江證監(jiān)局機構(gòu)監(jiān)管處調(diào)研員，陳春艷為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會秘書長，郭靂為北京大學(xué)法學(xué)院黨委書記、副院長、教授，祝小蘭為德勤華永會計師事務(wù)所合伙人。
上述五名委員中，除陳瑛明是一名“60后”外，另外4位委員都是“70后”。另外，周芊和祝小蘭都是中國證監(jiān)會第十七屆發(fā)審委專職委員，郭靂是第十七屆發(fā)審委兼職委員。
在第17屆發(fā)審委任職期間，祝小蘭參與審核企業(yè)的過會率在當(dāng)屆發(fā)審委中相對較低，為44.74%。
上市委委員需要做什么？根據(jù)上交所介紹，上市委委員將按照規(guī)范程序承擔(dān)上市委工作，對上交所發(fā)行上市審核進(jìn)行把關(guān)和監(jiān)督，提升審核工作的專業(yè)性、權(quán)威性和公信力。
據(jù)《證券日報》記者此前了解到的信息，上市委會議現(xiàn)場，設(shè)置有問詢環(huán)節(jié)，委員會提出一些問題，要求發(fā)行人進(jìn)行回答。
而與現(xiàn)行的發(fā)審委采取的票決制（由委員投票決定是否通過）不同的是，科創(chuàng)板股票上市采取的是合議制，要求委員把意見都明確的亮出來，經(jīng)過充分討論后，形成合議意見。
對此，有市場人士認(rèn)為，在以往票決制和實質(zhì)審核的發(fā)審制度下，當(dāng)會上提出針對企業(yè)的部分問題時，有時會出現(xiàn)“多數(shù)服從少數(shù)”的局面。合議制下，按照重大性原則進(jìn)行提問和討論，少數(shù)服從多數(shù)的原則更符合注冊制的改革精神。
另外，《證券日報》記者了解到，委員如果覺得自己需要對發(fā)行人進(jìn)行回避，那么，就可以提出申請。同樣，發(fā)行人也有申請委員回避的權(quán)利。但是，這些申請，上交所都會一一進(jìn)行核實。
3家企業(yè)拔頭籌
科創(chuàng)板上市委首場會議，將審議3家企業(yè)的發(fā)行上市申請。據(jù)悉，前期，這3家企業(yè)已完成了多輪審核問詢的回復(fù)和披露。
微芯生物是此前市場普遍認(rèn)為有望首家上會的企業(yè)。公司的科創(chuàng)板上市申請于3月27日獲得受理，4月9日上交所對公司進(jìn)行第一次問詢。4月23日公司遞交第一次問詢的回復(fù)，5月14日遞交第二輪問詢回復(fù)，5月20日遞交第三輪問詢回復(fù)。根據(jù)招股說明書，公司擬募資金額為8.04億元。
安集科技的科創(chuàng)板上市申請于3月29日獲得受理，4月11日上交所對公司進(jìn)行第一次問詢。4月30日公司遞交第一輪問詢的回復(fù)，5月17日遞交第二輪問詢的回復(fù)。5月27日，上會稿在上交所官方網(wǎng)站正式披露。根據(jù)招股說明書，公司擬募資金額為3.03億元。
天準(zhǔn)科技2015年至2018年期間曾在新三板掛牌交易。公司的科創(chuàng)板上市申請于4月2日獲得受理，4月14日上交所對公司進(jìn)行第一次問詢。5月5日公司遞交第一輪問詢的回復(fù)，5月20日遞交第二輪問詢的回復(fù)，5月27日，遞交第三輪問詢回復(fù)，并且在上交所官方網(wǎng)站正式披露上會稿。根據(jù)招股說明書，公司擬募資金額為10億元。
對于首批上會的3家企業(yè)，資深投行人士王驥躍稱“有點意外”。在他看來，能夠?qū)崿F(xiàn)首批上會，可能并不是上交所科創(chuàng)板審核中心故意挑選的，唯一的原因是問詢回復(fù)已經(jīng)合格，審核流程先走完了，自然也就先上會了。
根據(jù)流程，企業(yè)過會后，如果要拿到批文，還需要經(jīng)過三道關(guān)，分別是報送證監(jiān)會、證監(jiān)會注冊和發(fā)行上市。其中，在證監(jiān)會注冊環(huán)節(jié)，證監(jiān)會將在20個工作日內(nèi)對發(fā)行人的注冊申請作出同意或者不予注冊的決定。
