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完善基礎(chǔ)制度 擴(kuò)大對外開放建設(shè)世界一流證券交易所

來源:證券日報  作者:  日期:2019/4/30 9:24:35

 2018年會員大會以來,深交所經(jīng)理層持續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神,積極推進(jìn)落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議、全國金融工作會議決策部署,貫徹新發(fā)展理念,在深交所黨委領(lǐng)導(dǎo)下,按照會員大會和理事會決議要求,堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào),大力推進(jìn)市場改革,持續(xù)強(qiáng)化一線監(jiān)管,扎實(shí)提升技術(shù)保障,不斷加強(qiáng)內(nèi)部管理,牢牢守住風(fēng)險底線,努力服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全局,持續(xù)提升深交所服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力,市場建設(shè)各項(xiàng)工作取得積極成效。

 一、2018年主要工作

 2018年,深交所新增上市公司48家,股票IPO和再融資籌資額3945億元,股票成交金額50萬億元。截至2019年3月31日,深交所上市公司2153家,總市值23萬億元;債券(含資產(chǎn)支持證券)掛牌5229只,托管面額2萬億元;基金520只,規(guī)模1685億元。

 (一)堅持深化改革,市場功能更健全

 一是落實(shí)上級決策有實(shí)招。成功啟動首批交易所市場民營企業(yè)信用保護(hù)工具試點(diǎn),支持發(fā)行紓困專項(xiàng)債,深化與地方政府、證監(jiān)局的協(xié)作會商機(jī)制,合力幫助有發(fā)展前景但暫時陷入經(jīng)營困難的上市公司、民營企業(yè)緩解融資困境、化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險。

 二是完善產(chǎn)品體系用實(shí)勁。高信用等級債券取得新突破,發(fā)行20個?。ㄊ小⒆灾螀^(qū))地方債7559億元,同比增長4.5倍,農(nóng)發(fā)債首次登陸交易所市場,鐵道債重返深交所上市交易。

 三是推進(jìn)精準(zhǔn)服務(wù)出實(shí)策。建立市場培育發(fā)展統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作機(jī)制,完善“總部+三基地”架構(gòu),實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)區(qū)域“在地化服務(wù)”全面覆蓋,標(biāo)桿企業(yè)“全鏈條對接”精準(zhǔn)服務(wù)。

 四是擴(kuò)大對外開放顯實(shí)效。牽頭中方聯(lián)合體成功競標(biāo)達(dá)卡證券交易所25%股權(quán),積極參與巴基斯坦交易所運(yùn)營管理,持續(xù)推進(jìn)與“一帶一路”沿線國家交易所技術(shù)與業(yè)務(wù)合作。擴(kuò)大跨境資本服務(wù)網(wǎng)絡(luò),“燧石星火”平臺注冊項(xiàng)目329個,較2017年底增長近3倍,項(xiàng)目來源覆蓋35個國家或地區(qū)。

 (二)堅持強(qiáng)化監(jiān)管,風(fēng)險防線更牢固

 一是著力補(bǔ)齊短板,優(yōu)化監(jiān)管機(jī)制。修訂《深圳證券交易所章程》,增加收取懲罰性違約金、出具監(jiān)管建議函、開展現(xiàn)場檢查等監(jiān)管舉措,完成新版上市、掛牌協(xié)議簽訂工作。優(yōu)化完善監(jiān)管機(jī)制,推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管,構(gòu)建信息披露監(jiān)管、交易監(jiān)控與現(xiàn)場檢查協(xié)作聯(lián)動的監(jiān)管閉環(huán)。

 二是扛起退市責(zé)任,規(guī)范市場秩序。強(qiáng)化交易所退市決策主體責(zé)任,制定發(fā)布《上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》,做好*ST烯碳、中弘股份退市工作,依法依規(guī)啟動*ST長生重大違法強(qiáng)制退市程序。

 三是緊盯重點(diǎn)問題,積極化解風(fēng)險。強(qiáng)化風(fēng)險防控統(tǒng)籌協(xié)調(diào),建立與市場發(fā)展形勢相匹配的風(fēng)險管理制度體系,組織開展全面風(fēng)險排查、重點(diǎn)風(fēng)險排查及操作風(fēng)險專項(xiàng)排查,制定針對性風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案。

 四是提升研判能力,強(qiáng)化協(xié)調(diào)保障。建立風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測機(jī)制,及時研判重大風(fēng)險因素,制定具有針對性和可操作性的應(yīng)對方案。拓展市場運(yùn)行監(jiān)測廣度、深度,建設(shè)全方位、全流程風(fēng)險監(jiān)測平臺。

 (三)堅持科技引領(lǐng),技術(shù)優(yōu)勢更突出

 一是智能監(jiān)管水平更高。積極運(yùn)用科技手段助力一線監(jiān)管,夯實(shí)一線監(jiān)管技術(shù)基礎(chǔ),構(gòu)建人力與科技融合的監(jiān)管新模式。以數(shù)據(jù)挖掘、智能分析等功能為特點(diǎn)的新版監(jiān)察系統(tǒng)、企業(yè)畫像項(xiàng)目上線運(yùn)行,市場交易監(jiān)管、公司監(jiān)管能力再上新臺階。

 二是運(yùn)行保障能力更強(qiáng)。進(jìn)一步完善技術(shù)體系,實(shí)施積極主動的風(fēng)險應(yīng)對策略,實(shí)現(xiàn)福田-南方交易系統(tǒng)雙中心模式運(yùn)行,完成多個災(zāi)備系統(tǒng)建設(shè)或方案設(shè)計,持續(xù)增強(qiáng)系統(tǒng)安全運(yùn)行保障能力。

 三是技術(shù)發(fā)展基礎(chǔ)更牢。高度重視IT能力建設(shè),加強(qiáng)深交所集團(tuán)技術(shù)規(guī)劃和管理工作,建設(shè)集團(tuán)級應(yīng)用架構(gòu),增強(qiáng)核心技術(shù)系統(tǒng)的自主可控能力。

 (四)堅持從嚴(yán)治所,管理運(yùn)營更規(guī)范

 一是優(yōu)化管理架構(gòu),完善制度機(jī)制。完善決策程序和工作機(jī)制,修訂內(nèi)部管理制度,優(yōu)化工作流程,改進(jìn)文風(fēng)會風(fēng),提高決策效率和科學(xué)化、規(guī)范化水平。推進(jìn)模塊化管理,完善專業(yè)委員會設(shè)置,建立健全以業(yè)務(wù)條線為基礎(chǔ)的重大事項(xiàng)統(tǒng)籌機(jī)制。

 二是堅持人才強(qiáng)所,激勵擔(dān)當(dāng)作為。深入實(shí)施《人才強(qiáng)所規(guī)劃》,制定《關(guān)于激勵擔(dān)當(dāng)作為干事創(chuàng)業(yè)的實(shí)施意見》,營造干事創(chuàng)業(yè)良好氛圍。

 三是強(qiáng)化文化建設(shè),履行社會責(zé)任。建成啟用深交所金融博覽中心,與深圳市共建深圳金融創(chuàng)新文化基地,打造資本市場文化平臺。

 二、2019年重點(diǎn)工作

 以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視資本市場建設(shè),將資本市場提升到對金融運(yùn)行“牽一發(fā)而動全身”的高度,要求打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場,資本市場改革發(fā)展面臨巨大機(jī)遇,深交所上下深感使命光榮、重任在肩。下一步,深交所經(jīng)理層將全面貫徹中央經(jīng)濟(jì)金融工作方針政策,緊扣深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革主線,按照證監(jiān)會“四個必須”“一個合力”工作要求,認(rèn)真落實(shí)會員大會決議和理事會決策,大力完善基礎(chǔ)制度,認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé),持續(xù)深化市場改革,不斷擴(kuò)大對外開放,充分發(fā)揮平臺功能,積極支持國家戰(zhàn)略,攜手廣大會員共同推動深交所實(shí)現(xiàn)市場功能更完備、一線監(jiān)管更有效、培育服務(wù)更精準(zhǔn)、管理運(yùn)行更規(guī)范,不斷提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力,全力打造國際領(lǐng)先的創(chuàng)新資本形成中心,努力建設(shè)世界一流證券交易所。

 (一)抓改革,促發(fā)展

 一是加快推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革,促進(jìn)多層次市場協(xié)調(diào)發(fā)展。做好規(guī)則制度比較研究,優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板改革方案,進(jìn)一步完善創(chuàng)業(yè)板各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度,擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)板包容性和覆蓋面,完善創(chuàng)新資本形成機(jī)制。統(tǒng)籌優(yōu)化主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板定位,實(shí)現(xiàn)各板塊協(xié)同發(fā)展,提升資本市場服務(wù)藍(lán)籌企業(yè)、創(chuàng)新企業(yè)的適應(yīng)性。

 二是推動深市ETF期權(quán)業(yè)務(wù),加快發(fā)展深市ETF市場。積極推動深市ETF期權(quán)業(yè)務(wù)啟動,進(jìn)一步豐富產(chǎn)品序列。全力促進(jìn)ETF市場發(fā)展,優(yōu)化ETF交易結(jié)算機(jī)制,擴(kuò)大規(guī)模,豐富品種,大力推廣深市核心指數(shù),引導(dǎo)境外機(jī)構(gòu)配置深市資產(chǎn),吸引更多中長期資金入市。

 三是持續(xù)加強(qiáng)固收產(chǎn)品創(chuàng)新,不斷豐富多元產(chǎn)品序列。擴(kuò)大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債試點(diǎn)和信用保護(hù)工具試點(diǎn),推動民營企業(yè)債券融資支持工具發(fā)展,完善資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),推動開展房地產(chǎn)信托投資基金試點(diǎn)。繼續(xù)加大固收產(chǎn)品推廣發(fā)行力度,更好服務(wù)地方債、金融債發(fā)行,拓寬企業(yè)融資渠道,降低企業(yè)融資成本。

 (二)抓服務(wù),促開放

 一是落實(shí)規(guī)劃要求,全面融入粵港澳大灣區(qū)建設(shè)。充分發(fā)揮深交所創(chuàng)新資本形成中心功能和優(yōu)勢,積極主動參與大灣區(qū)建設(shè),制定專項(xiàng)對接服務(wù)方案,推動重點(diǎn)項(xiàng)目落地,服務(wù)粵港澳大灣區(qū)高質(zhì)量發(fā)展。優(yōu)化深港通機(jī)制,有序擴(kuò)大標(biāo)的范圍,推動實(shí)現(xiàn)更大范圍、更高水平、更深層次互聯(lián)互通。

 二是優(yōu)化工作機(jī)制,深入推進(jìn)“在地化”服務(wù)建設(shè)。完善服務(wù)培育工作體系,加大對重點(diǎn)區(qū)域、標(biāo)桿企業(yè)服務(wù)投入力度,深化大型企業(yè)集團(tuán)綜合服務(wù),充分動員創(chuàng)投聯(lián)盟等各方力量做實(shí)做細(xì)推廣服務(wù)工作。深入推進(jìn)“在地化”服務(wù)基地建設(shè),深化“一地一策”“一司一策”專項(xiàng)服務(wù)計劃,打造深交所創(chuàng)新資本生態(tài)體系。

 三是深化對外合作,持續(xù)推動“一帶一路”產(chǎn)融對接。穩(wěn)妥推進(jìn)與“一帶一路”相關(guān)國家交易所之間的股權(quán)、業(yè)務(wù)和技術(shù)合作,推動與境外交易所開展成熟產(chǎn)品互掛。推進(jìn)跨境投融資對接服務(wù)平臺建設(shè),促進(jìn)與“一帶一路”沿線國家產(chǎn)融對接。

 (三)抓監(jiān)管,防風(fēng)險

 一是夯實(shí)監(jiān)管制度基礎(chǔ),積極推進(jìn)監(jiān)管公開。進(jìn)一步補(bǔ)齊監(jiān)管制度短板,扎實(shí)推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則制定和修訂工作,建立健全規(guī)章制度清理規(guī)范長效機(jī)制。明確會員客戶交易行為管理、現(xiàn)場檢查、紀(jì)律處分等領(lǐng)域監(jiān)管制度標(biāo)準(zhǔn),探索更加完善、透明的一線監(jiān)管救濟(jì)渠道,建設(shè)透明交易所。

 二是提高上市公司質(zhì)量,優(yōu)化交易監(jiān)管機(jī)制。強(qiáng)化以信息披露為中心的上市公司監(jiān)管,嚴(yán)格執(zhí)行退市制度,促進(jìn)退市法治化常態(tài)化。推動完善上市公司定向可轉(zhuǎn)債發(fā)行、優(yōu)先股等制度,支持國企改革和以產(chǎn)業(yè)整合為重點(diǎn)的市場化并購重組。嚴(yán)格違法違規(guī)異常交易行為監(jiān)管,持續(xù)推動落實(shí)會員監(jiān)管責(zé)任,加強(qiáng)跨境監(jiān)管協(xié)作,促進(jìn)市場發(fā)展更規(guī)范、市場預(yù)期更明確,從更深層次釋放資本市場活力和動力。

 三是加大風(fēng)險監(jiān)測力度,防范化解重點(diǎn)風(fēng)險。健全完善風(fēng)險防控制度機(jī)制,強(qiáng)化宏觀意識和協(xié)同意識,推動風(fēng)險管理工作常態(tài)化、機(jī)制化、系統(tǒng)化。加快推進(jìn)統(tǒng)一風(fēng)險監(jiān)測平臺建設(shè),加強(qiáng)市場主體行為和投資者心理分析,提升風(fēng)險預(yù)判預(yù)警和應(yīng)對能力。強(qiáng)化固收產(chǎn)品違約風(fēng)險監(jiān)測排查,完善市場化法治化處置機(jī)制,精準(zhǔn)有效處置重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險。

 (四)抓技術(shù),嚴(yán)管理

 一是加快新興技術(shù)應(yīng)用,構(gòu)建一流基礎(chǔ)設(shè)施。提高智能化監(jiān)管水平,增強(qiáng)大數(shù)據(jù)運(yùn)用的針對性和有效性,加快建設(shè)監(jiān)察系統(tǒng)二期、企業(yè)畫像三期項(xiàng)目。提升業(yè)務(wù)連續(xù)性保障能力,打造一流基礎(chǔ)設(shè)施和應(yīng)用平臺,加快推進(jìn)南方數(shù)據(jù)中心建設(shè)和金融云平臺建設(shè),穩(wěn)步推進(jìn)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施國產(chǎn)化。加大對行業(yè)的技術(shù)支持力度,組織力量加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān),打造智慧交易所。

 二是加強(qiáng)人才隊伍建設(shè),完善內(nèi)部管理機(jī)制。深入落實(shí)《人才強(qiáng)所規(guī)劃》,強(qiáng)化專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)精神傳承,為干事創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造良好環(huán)境。加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè),推進(jìn)內(nèi)部管理信息化、系統(tǒng)化、智能化,建立集團(tuán)化人事、財務(wù)管理體系,進(jìn)一步提升管理運(yùn)營效能。

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