日前，證監(jiān)會與高盛亞洲、高華證券等九名主體達成行政和解。這是證監(jiān)會2015年2月發(fā)布《行政和解試點實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）四年多來首個成功達成和解的案例，實現(xiàn)了零的突破，具有里程碑意義。
經(jīng)國務(wù)院批準，證監(jiān)會制定了《實施辦法》，并會同財政部制定了《行政和解金管理暫行辦法》。相關(guān)辦法對行政和解的適用范圍和條件，和解協(xié)商，行政和解協(xié)議的簽訂、執(zhí)行和監(jiān)督，行政和解金的確定、管理、使用和監(jiān)督等作了具體規(guī)定。據(jù)此，證監(jiān)會開始在證券期貨領(lǐng)域試點行政和解制度。
中國政法大學教授李東方在接受《證券日報》記者采訪時表示，《實施辦法》共39條，分為“總則”、“行政和解的適用范圍與條件”、“行政和解的實施程序”、“行政和解金的管理和使用”、“附則”等5章。這項《實施辦法》是在大量學習和借鑒了相關(guān)國家和地區(qū)的相關(guān)制度和立法經(jīng)驗并結(jié)合我國的實際而制定的一部部門規(guī)章，應(yīng)當說，有關(guān)證券行政執(zhí)法和解精髓和核心制度在其中都得到了體現(xiàn)，不僅為正在修訂的《證券法》中創(chuàng)設(shè)此項制度提供了參照，而且對我國《行政程序法》創(chuàng)設(shè)行政執(zhí)法和解制度也具有十分積極的意義。
《實施辦法》嚴格限定適用行政和解案件的范圍，建立全面的權(quán)力約束機制。一是明確行政和解作為補充性執(zhí)法方式的定位，對于事實清楚，證據(jù)充分，法律適用明確的案件，一律不得適用行政和解。二是強化監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查職責，監(jiān)管機構(gòu)受理和解申請后，不得中止案件調(diào)查，堅決防止“以和代查”，始終保持對涉嫌違法違規(guī)行為的監(jiān)管執(zhí)法壓力。三是建立嚴格的實施程序，既要求證監(jiān)會內(nèi)部和解實施部門與案件調(diào)查、處罰部門相互獨立，互相制衡，又對行政和解程序中涉及的申請、受理、協(xié)商、簽訂行政和解協(xié)議、行政和解協(xié)議監(jiān)督執(zhí)行等各個環(huán)節(jié)作了明確、具體、嚴密的規(guī)范。四是嚴格行政和解金的管理和使用,行政和解金由監(jiān)管機構(gòu)以外的獨立第三方實行專戶管理，中國證券投資者保護基金有限責任公司應(yīng)當按照安全、穩(wěn)健的原則履行對行政和解金的管理職責，保證行政和解金的安全，證監(jiān)會、財政部對投?；鸸竟芾硇姓徒饨饘嵤┍O(jiān)督管理。
