4月16日，證監(jiān)會(huì)再次就場(chǎng)外配資表態(tài)：高度關(guān)注資本市場(chǎng)場(chǎng)外配資情況，堅(jiān)定不移地打擊違法違規(guī)的場(chǎng)外配資行為，堅(jiān)決維護(hù)投資者合法權(quán)益和資本市場(chǎng)正常秩序。
證監(jiān)會(huì)此次喊話，是日前有報(bào)道稱，場(chǎng)外配資平臺(tái)海南貝格富科技有限公司疑似跑路。證監(jiān)會(huì)稱，經(jīng)查，海南貝格富科技有限公司不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)。目前，公安機(jī)關(guān)已經(jīng)接到多名投資者報(bào)案，反映海南貝格富科技有限公司涉嫌以場(chǎng)外配資為名實(shí)施詐騙。
今年以來(lái)，A股行情向好，一些杠桿資金再次入市，一些配資平臺(tái)也活躍起來(lái)。然而，這些所謂的場(chǎng)外配資平臺(tái)，均不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)，有的涉嫌從事非法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動(dòng)。
這種行為，顯然是不合規(guī)、不合法的，是必須予以嚴(yán)厲打擊的。
事實(shí)上，自年初以來(lái)，針對(duì)有所抬頭的違規(guī)場(chǎng)外配資行為，監(jiān)管層密切關(guān)注，并多次發(fā)聲，促其合規(guī)運(yùn)營(yíng)。同時(shí)，提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。
4月16日，證監(jiān)會(huì)提醒廣大投資者提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失。如因參與場(chǎng)外配資被騙，請(qǐng)及時(shí)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。
2月25日晚間，證監(jiān)會(huì)稱，注意到近期有關(guān)場(chǎng)外配資的報(bào)道增加，對(duì)此，證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)有關(guān)方面依法加強(qiáng)對(duì)交易的全過(guò)程監(jiān)管。各證券公司要嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券客戶適當(dāng)性管理，加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，認(rèn)真做好技術(shù)系統(tǒng)安全防護(hù)。同時(shí)，也希望廣大投資者理性投資，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。
各地證監(jiān)局同樣對(duì)這一問(wèn)題非常重視。3月7日，廣東證監(jiān)局召集轄區(qū)相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人座談，了解證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所掌握的場(chǎng)外配資的模式、對(duì)象、趨勢(shì)等情況，并對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)防范場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)提出明確要求；3月8日，浙江證監(jiān)局召開轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理座談會(huì)，其中的一條要求，是嚴(yán)格禁止參與非法場(chǎng)外配資活動(dòng)。要高度重視非法場(chǎng)外配資可能帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施識(shí)別、監(jiān)控疑似配資交易賬戶，禁止以任何形式與非法場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)或個(gè)人合作開展業(yè)務(wù)，不得為非法場(chǎng)外配資提供任何便利。
此外，日前有兩家券商營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人，因違規(guī)出借賬戶及支持配資活動(dòng)，被監(jiān)管部門認(rèn)定為“不適當(dāng)人選”，并作出免職的行政監(jiān)管措施。
對(duì)場(chǎng)外配資所采取的一系列的舉措和多次喊話，表明監(jiān)管部門已經(jīng)密切關(guān)注到當(dāng)前有所抬頭的配資行為。在該出手時(shí)果斷出手，有利于市場(chǎng)平穩(wěn)前行，同時(shí)，也是對(duì)投資者最好的保護(hù)。
筆者認(rèn)為，除了監(jiān)管層喊話，還需要市場(chǎng)參與方積極配合，要聯(lián)合起來(lái)抵制場(chǎng)外配資。比如，券商要高度重視場(chǎng)外配資可能帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，牢牢樹立合規(guī)意識(shí)，不與各類配資機(jī)構(gòu)合作開展業(yè)務(wù)，不為從事場(chǎng)外配資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供任何便利；投資者要認(rèn)識(shí)到場(chǎng)外配資的危害和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，做到理性投資，同時(shí)，要擦亮眼睛，不給不法分子可乘之機(jī)。
