近期，為貫徹落實(shí)反洗錢(qián)工作各項(xiàng)要求，提升轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作水平，陜西證監(jiān)局聯(lián)合中國(guó)人民銀行西安分行、陜西證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織開(kāi)展轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，近400名證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或風(fēng)控人員參加了培訓(xùn)，取得良好效果。
會(huì)上，陜西證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人通報(bào)了去年以來(lái)反洗錢(qián)日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，轄區(qū)機(jī)構(gòu)在反洗錢(qián)工作中存在的突出問(wèn)題，并結(jié)合今年重點(diǎn)任務(wù)提出新的工作要求。人行西安分行反洗錢(qián)處相關(guān)負(fù)責(zé)人圍繞我國(guó)當(dāng)前反洗錢(qián)工作的主要形勢(shì)，就如何提升證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作有效性進(jìn)行了培訓(xùn)，并結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)逐條講解《反洗錢(qián)監(jiān)管新規(guī)解讀》，全面解析反洗錢(qián)機(jī)制、法規(guī)要求和工作措施，以及部分典型案例。同時(shí)，部分行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人圍繞新開(kāi)戶(hù)身份識(shí)別、存量客戶(hù)信息更新、客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型參數(shù)設(shè)置以及大額可疑交易評(píng)判等內(nèi)容做了《機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作實(shí)操》的經(jīng)驗(yàn)交流，從業(yè)務(wù)操作層面進(jìn)行了詳細(xì)解析，得到參與人員的普遍認(rèn)可。
下一步，陜西證監(jiān)局將繼續(xù)加強(qiáng)與人行西安分行協(xié)作，開(kāi)展證券期貨業(yè)反洗錢(qián)聯(lián)合調(diào)研與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，切實(shí)防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，提升轄區(qū)反洗錢(qián)工作水平，以實(shí)際行動(dòng)維護(hù)轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康運(yùn)行。
