2019年以來，證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)監(jiān)管，繼續(xù)嚴(yán)查違法違規(guī)行為。據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，今年1至3月份，滬深兩市有184家上市公司因涉嫌信披違規(guī)被處罰，其中近三成公司被公開處罰并處以罰金，累計(jì)罰金為1.45億元。目前正處于年報(bào)密集披露期，有律師提醒，財(cái)務(wù)造假作為信息披露重大違規(guī)事項(xiàng)，一直是監(jiān)管曾關(guān)注的重點(diǎn)。
平均每天一家公司被罰
Wind統(tǒng)計(jì)顯示，今年一季度兩市受罰公司數(shù)量為184家：1月有78家上市公司涉嫌信披違規(guī)被罰，其中13家公司被處以罰金，額度總計(jì)2452萬元，罰金靠前的公司是爾康制藥、閩東電力、燕塘乳業(yè)、溢多利、仁東控股、*ST康達(dá)、*ST地礦、德威新材、*ST撫鋼、理工環(huán)科、龍蟒佰利、渝三峽A、振德醫(yī)療，分別被處罰金847.94萬元、729.06萬元、539.55萬元、90萬元、53萬元、40萬元、30萬元、30萬元、30萬元、30.00萬元、15萬元、15萬元、3萬元。
今年2月雖然僅有15個(gè)工作日，但仍有36家涉嫌違規(guī)被處罰，黔輪胎A、同仁堂、安道麥A、粵傳媒、澄星股份、 利爾化學(xué)等11家公司被處以3萬元至1510萬元不等的罰金。
3月受罰公司有70家，其中23家被處以0.5萬元至88萬元不等的罰金。
罰金較高的公司有同仁堂，罰金達(dá)1408萬元。今年2月監(jiān)管層公布對同仁堂“蜂蜜門”事件的行政處罰結(jié)果，北京同仁堂蜂業(yè)有限公司因存在“用回收蜂蜜作為原料生產(chǎn)蜂蜜、標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期”的行為，被處以罰款1408萬元，沒收違法所得11.17萬元，并被吊銷食品經(jīng)營許可證，五年內(nèi)不得再申請。
虛假陳述案件密集開庭
今年一季度恰逢有“3.15”權(quán)益日，投資者合法權(quán)益的保護(hù)工作同樣也備受重視。證監(jiān)會(huì)發(fā)言人稱，“證監(jiān)會(huì)將持續(xù)督促信息披露義務(wù)人及各類中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行法定義務(wù)，規(guī)范市場秩序，切實(shí)保障投資者合法權(quán)益。”
1至3月，上市公司信披違規(guī)案件密集開庭或出結(jié)果：今年1月，首批24名中小投資者訴方正證券、方正集團(tuán)虛假陳述索賠案收到一審獲勝判決，法院判決方正證券、方正集團(tuán)向這24名投資者賠償損失213.77萬元。
同樣在1月，投資者訴祥源文化虛假陳述案件收到勝訴判決。“中小投資者通過民事訴訟獲得部分投資損失，權(quán)益得到一定保障，公司信息披露監(jiān)管加嚴(yán)。”華金證券就此案件結(jié)果分析稱。
2月恰逢春節(jié)期間，不少虛假陳述案被排在3月初。超華科技案件于3月1日開庭審理，公司于2017年收到調(diào)查通知，因涉嫌信披違規(guī)，決定對超華科技進(jìn)行立案調(diào)查，2017年9月5日是公司被立案調(diào)查后的首個(gè)交易日，公司股價(jià)“一字”跌停，其后股價(jià)反復(fù)下跌，諸多投資者損失慘重。
針對股民的權(quán)益保護(hù)，廣東奔犇律師事務(wù)所劉國華作為一名從事了十余年中小股民維權(quán)的老律師表示：“我國法院實(shí)行的是不告不理原則，如果違法違規(guī)者不主動(dòng)賠付，投資者唯有提起訴訟，才有可能獲賠，但由于信息、地域、成本、信心和信任度等方面的因素，據(jù)估算，主動(dòng)提起證券民事賠償訴訟的投資者基本不到權(quán)利受到損失并符合起訴條件的投資者總?cè)藬?shù)的5%，有些案件甚至根本無人起訴。”
