本報(bào)綜合消息 上交所昨日發(fā)布的監(jiān)管動(dòng)態(tài)顯示，本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件17份，其中監(jiān)管問(wèn)詢函14份，監(jiān)管工作函3份;通過(guò)事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告15份。針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施4單，采取紀(jì)律處分措施5單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查4單。
此外，本周，滬市共發(fā)生62起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為。對(duì)此，上交所及時(shí)采取了自律監(jiān)管措施。并對(duì)12起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，向證監(jiān)會(huì)上報(bào)5起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
另外，深交所7日發(fā)布的市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)顯示，本周，深交所共對(duì)64起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)、反向交易等異常交易情形;共對(duì)12起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)7起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
此外，本周，針對(duì)一家會(huì)員作為資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的管理人在盡職調(diào)查中未勤勉盡責(zé)，且未及時(shí)就重大事項(xiàng)履行信息披露和報(bào)告義務(wù)，深交所對(duì)其采取書面警示的監(jiān)管措施。
