為深入推進依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，充分發(fā)揮證券交易所一線監(jiān)管職能，促進境內(nèi)外交易所之間的交流合作，9月21日，由滬深交易所共同主辦的2018年度證券交易所一線監(jiān)管國際研討會在深交所召開。本次國際研討會的主題是 一線監(jiān)管的基礎(chǔ)建設(shè) 。中國證監(jiān)會副主席李超出席會議并致辭。
李超指出，當(dāng)前世界經(jīng)濟仍處于分化調(diào)整的過程中，全球資本市場面臨復(fù)雜的發(fā)展環(huán)境，參與各方都應(yīng)當(dāng)關(guān)心市場，維護市場。去年的研討會在加強交易所一線監(jiān)管方面達(dá)成廣泛共識，盡管各國資本市場的發(fā)展?fàn)顩r、市場結(jié)構(gòu)、監(jiān)管體制存在差異，但都普遍重視一線監(jiān)管。 九層之臺，起于累土。 一線監(jiān)管機構(gòu)必須不斷適應(yīng)形勢變化，改進監(jiān)管，夯實基礎(chǔ)。去年以來，中國證監(jiān)會采取一系列舉措，加強一線監(jiān)管基礎(chǔ)建設(shè)。一是推進看穿式監(jiān)管，推動實施滬深港通北向看穿機制，實現(xiàn)看穿式監(jiān)管與間接持有體系的對接。二是強化交易所會員對客戶交易行為的管理，督促會員落實好客戶管理職責(zé)，筑牢第一道防線。三是加快監(jiān)管科技建設(shè)，充分運用技術(shù)手段監(jiān)測市場風(fēng)險，精準(zhǔn)打擊違法違規(guī)行為。只有堅定推進改革開放，資本市場才能充滿活力。中國證監(jiān)會將繼續(xù)按照市場化、法治化、國際化的方向，以更大的力度推進資本市場改革開放，擴大境內(nèi)外合作，推動資本市場健康發(fā)展。
會上，各交易所圍繞如何更好地發(fā)揮一線監(jiān)管作用展開深入討論，并就完善看穿式監(jiān)管體系、發(fā)揮會員在交易監(jiān)管中的作用、推進科技監(jiān)管等方面介紹了各自經(jīng)驗。與會交易所認(rèn)為，快速發(fā)展的市場形勢對交易所一線監(jiān)管能力提出更高要求，加強基礎(chǔ)建設(shè)對于推動完善交易所一線監(jiān)管職能具有非常重要的現(xiàn)實意義，將看穿式監(jiān)管、會員監(jiān)管、科技監(jiān)管作為有機整體進行分析討論，十分迫切和必要?？创┦奖O(jiān)管是順應(yīng)證券市場監(jiān)管發(fā)展趨勢的重要手段，要充分發(fā)揮會員作用，與交易所形成監(jiān)管合力。當(dāng)前，大數(shù)據(jù)、云計算、機器學(xué)習(xí)和人工智能等前沿技術(shù)發(fā)展方興未艾，各交易所應(yīng)當(dāng)更加重視并擁抱科技創(chuàng)新，提高科技監(jiān)管能力，豐富科技監(jiān)管手段，加強信息共享和跨境監(jiān)管合作，共同防范化解市場風(fēng)險，維護市場公平、高效、透明，保護投資者合法權(quán)益。
下一步，滬深交易所將繼續(xù)履行好一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)加大監(jiān)管基礎(chǔ)建設(shè)投入，加強對監(jiān)管前沿問題的系統(tǒng)研究，廣泛借鑒各交易所的成功經(jīng)驗和先進做法，進一步完善監(jiān)管制度，提升監(jiān)管能力，增強監(jiān)管效能，優(yōu)化監(jiān)管合作機制，切實維護市場穩(wěn)健運行，為境內(nèi)外投資者參與中國資本市場提供良好的市場環(huán)境。
中國證監(jiān)會、世界交易所聯(lián)合會、深圳市有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門、機構(gòu)負(fù)責(zé)人，上海證券交易所、深圳證券交易所、孟買證券交易所、馬來西亞交易所、德意志交易所、泛歐交易所、香港交易及結(jié)算所有限公司、韓國交易所、倫敦證券交易所集團、盧森堡證券交易所、納斯達(dá)克共11家交易所代表出席研討會并作交流發(fā)言。
