為深入推進(jìn)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，充分發(fā)揮證券交易所一線監(jiān)管職能，促進(jìn)境內(nèi)外交易所之間的交流合作，9月21日，由滬深交易所共同主辦的2018年度證券交易所一線監(jiān)管?chē)?guó)際研討會(huì)在深交所召開(kāi)。本次國(guó)際研討會(huì)的主題是 一線監(jiān)管的基礎(chǔ)建設(shè) 。中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席李超出席會(huì)議并致辭。
李超指出，當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)仍處于分化調(diào)整的過(guò)程中，全球資本市場(chǎng)面臨復(fù)雜的發(fā)展環(huán)境，參與各方都應(yīng)當(dāng)關(guān)心市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)。去年的研討會(huì)在加強(qiáng)交易所一線監(jiān)管方面達(dá)成廣泛共識(shí)，盡管各國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、監(jiān)管體制存在差異，但都普遍重視一線監(jiān)管。 九層之臺(tái)，起于累土。 一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須不斷適應(yīng)形勢(shì)變化，改進(jìn)監(jiān)管，夯實(shí)基礎(chǔ)。去年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取一系列舉措，加強(qiáng)一線監(jiān)管基礎(chǔ)建設(shè)。一是推進(jìn)看穿式監(jiān)管，推動(dòng)實(shí)施滬深港通北向看穿機(jī)制，實(shí)現(xiàn)看穿式監(jiān)管與間接持有體系的對(duì)接。二是強(qiáng)化交易所會(huì)員對(duì)客戶交易行為的管理，督促會(huì)員落實(shí)好客戶管理職責(zé)，筑牢第一道防線。三是加快監(jiān)管科技建設(shè)，充分運(yùn)用技術(shù)手段監(jiān)測(cè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，精準(zhǔn)打擊違法違規(guī)行為。只有堅(jiān)定推進(jìn)改革開(kāi)放，資本市場(chǎng)才能充滿活力。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)按照市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的方向，以更大的力度推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放，擴(kuò)大境內(nèi)外合作，推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
會(huì)上，各交易所圍繞如何更好地發(fā)揮一線監(jiān)管作用展開(kāi)深入討論，并就完善看穿式監(jiān)管體系、發(fā)揮會(huì)員在交易監(jiān)管中的作用、推進(jìn)科技監(jiān)管等方面介紹了各自經(jīng)驗(yàn)。與會(huì)交易所認(rèn)為，快速發(fā)展的市場(chǎng)形勢(shì)對(duì)交易所一線監(jiān)管能力提出更高要求，加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)對(duì)于推動(dòng)完善交易所一線監(jiān)管職能具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義，將看穿式監(jiān)管、會(huì)員監(jiān)管、科技監(jiān)管作為有機(jī)整體進(jìn)行分析討論，十分迫切和必要。看穿式監(jiān)管是順應(yīng)證券市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)展趨勢(shì)的重要手段，要充分發(fā)揮會(huì)員作用，與交易所形成監(jiān)管合力。當(dāng)前，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、機(jī)器學(xué)習(xí)和人工智能等前沿技術(shù)發(fā)展方興未艾，各交易所應(yīng)當(dāng)更加重視并擁抱科技創(chuàng)新，提高科技監(jiān)管能力，豐富科技監(jiān)管手段，加強(qiáng)信息共享和跨境監(jiān)管合作，共同防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)公平、高效、透明，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
下一步，滬深交易所將繼續(xù)履行好一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)加大監(jiān)管基礎(chǔ)建設(shè)投入，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管前沿問(wèn)題的系統(tǒng)研究，廣泛借鑒各交易所的成功經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)做法，進(jìn)一步完善監(jiān)管制度，提升監(jiān)管能力，增強(qiáng)監(jiān)管效能，優(yōu)化監(jiān)管合作機(jī)制，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行，為境內(nèi)外投資者參與中國(guó)資本市場(chǎng)提供良好的市場(chǎng)環(huán)境。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、世界交易所聯(lián)合會(huì)、深圳市有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，上海證券交易所、深圳證券交易所、孟買(mǎi)證券交易所、馬來(lái)西亞交易所、德意志交易所、泛歐交易所、香港交易及結(jié)算所有限公司、韓國(guó)交易所、倫敦證券交易所集團(tuán)、盧森堡證券交易所、納斯達(dá)克共11家交易所代表出席研討會(huì)并作交流發(fā)言。
