2017年會(huì)員大會(huì)以來，深交所第二屆監(jiān)事會(huì)全面學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國(guó)金融工作會(huì)議精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，牢固樹立和貫徹新發(fā)展理念，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，緊緊圍繞打好決勝全面建成小康社會(huì)三大攻堅(jiān)戰(zhàn)和推進(jìn)落實(shí)金融工作三項(xiàng)主要任務(wù)，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，履行監(jiān)督職能，積極推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控、內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)監(jiān)督和下屬機(jī)構(gòu)管理等工作，全力保障深交所規(guī)范穩(wěn)健有序發(fā)展。
一、2017年主要工作
（一）嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線，重點(diǎn)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督
監(jiān)事會(huì)作為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，充分認(rèn)識(shí)到自身擔(dān)負(fù)的重要職責(zé)，切實(shí)增強(qiáng)全局觀念和大局意識(shí)，全面貫徹黨和國(guó)家決策部署，注重聽取會(huì)員機(jī)構(gòu)意見建議，充分發(fā)揮監(jiān)督指導(dǎo)職能，積極推動(dòng)完善深交所風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
一是健全管理機(jī)制。推動(dòng)深交所設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全所風(fēng)險(xiǎn)管理工作。推動(dòng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理獎(jiǎng)懲機(jī)制和常態(tài)化工作機(jī)制，健全完善所內(nèi)維穩(wěn)協(xié)作、市場(chǎng)預(yù)期管理等相關(guān)配套機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控的事前、事中、事后全過程管理。
二是摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。以防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為核心目標(biāo)，督導(dǎo)相關(guān)部門開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查，聚焦股市異常波動(dòng)、上市公司、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、技術(shù)安全等重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，梳理形成全所重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)清單，制定針對(duì)性應(yīng)對(duì)措施。督促全面排查物業(yè)安全隱患，認(rèn)真落實(shí)反恐措施，提升人員管控水平，強(qiáng)化消防安全保障。
三是強(qiáng)化監(jiān)測(cè)應(yīng)對(duì)。著力強(qiáng)化重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督指導(dǎo)，注重提升風(fēng)險(xiǎn)管理智能化水平，推動(dòng)建立市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。督導(dǎo)制定臨時(shí)停市、重大自然災(zāi)害等應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)一步提高交易連續(xù)性保障能力。
（二）嚴(yán)格審查督導(dǎo)，切實(shí)落實(shí)財(cái)務(wù)內(nèi)控監(jiān)督
監(jiān)事會(huì)將采購管理、業(yè)務(wù)內(nèi)控和財(cái)務(wù)管理作為監(jiān)督檢查的重要內(nèi)容，通過專項(xiàng)審計(jì)等方式，嚴(yán)格審查督導(dǎo)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)。
一是規(guī)范采購管理。以“厲行節(jié)約、防范風(fēng)險(xiǎn)、提升效率”為目標(biāo)，分階段督導(dǎo)對(duì)采購業(yè)務(wù)實(shí)施專項(xiàng)審計(jì)，提出整改建議，實(shí)現(xiàn)深交所和下屬公司兩級(jí)采購業(yè)務(wù)審計(jì)全覆蓋。
二是強(qiáng)化業(yè)務(wù)內(nèi)控。從加強(qiáng)一線監(jiān)管、維護(hù)市場(chǎng)安全運(yùn)行的大局出發(fā)，督導(dǎo)完成固定收益業(yè)務(wù)內(nèi)部控制專項(xiàng)審計(jì)，從加強(qiáng)技術(shù)建設(shè)、提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)水平、優(yōu)化內(nèi)控流程等方面提出多項(xiàng)整改要求。
三是完善財(cái)務(wù)管理。審議年度財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告，督導(dǎo)實(shí)施預(yù)算管理專項(xiàng)審計(jì)，在制度建設(shè)、系統(tǒng)建設(shè)、預(yù)算執(zhí)行等方面提出整改措施，敦促提升預(yù)算管理力度。以合規(guī)性、效益性為重點(diǎn)，強(qiáng)化異地中心財(cái)務(wù)管理監(jiān)督。
（三）完善制度機(jī)制，持續(xù)強(qiáng)化下屬機(jī)構(gòu)監(jiān)督
監(jiān)事會(huì)從完善管理制度、提升管理水平入手，強(qiáng)化日常監(jiān)督，推動(dòng)建立完善下屬機(jī)構(gòu)管理體系，促進(jìn)深交所探索形成集團(tuán)化管理模式。
一是優(yōu)化管理制度。督導(dǎo)有關(guān)部門調(diào)研下屬機(jī)構(gòu)管理運(yùn)作和管理制度落實(shí)情況，聽取意見建議，完成《下屬機(jī)構(gòu)管理辦法》及其配套指引的修訂工作，對(duì)下屬機(jī)構(gòu)管理制度進(jìn)行系統(tǒng)性、針對(duì)性完善。
二是提升管理水平。推動(dòng)深交所與下屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行人事系統(tǒng)對(duì)接，全面掌握深交所全系統(tǒng)人事信息。
（四）加強(qiáng)自身建設(shè)，著力鞏固規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)
監(jiān)事會(huì)積極推動(dòng)修訂完善制度規(guī)則，努力提升自身規(guī)范運(yùn)作水平。2017年7月發(fā)布實(shí)施的深交所章程，增設(shè)監(jiān)事會(huì)專章，確立了監(jiān)事會(huì)法律地位，明確了相關(guān)工作依據(jù)。2017年11月修訂發(fā)布的《證券交易所管理辦法》，進(jìn)一步完善了監(jiān)事會(huì)的職權(quán)范圍、人員構(gòu)成等規(guī)定，夯實(shí)監(jiān)事會(huì)規(guī)范運(yùn)作的制度基礎(chǔ)。在全面梳理總結(jié)上位法新條款、新要求的基礎(chǔ)上，先后兩次組織修訂《監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則》，進(jìn)一步完善工作流程機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)事履職紀(jì)律要求，促進(jìn)監(jiān)事會(huì)依法有效行使監(jiān)督職能。
一年來，第二屆監(jiān)事會(huì)不忘初心、牢記使命，強(qiáng)化監(jiān)督職能，服務(wù)全局工作，保障穩(wěn)定發(fā)展，共召開4次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，形成決議12項(xiàng)，各項(xiàng)工作取得明顯成效。站在新的歷史起點(diǎn)上，監(jiān)事會(huì)必須充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前形勢(shì)對(duì)自身工作的要求：一是黨的十九大明確要求守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議將防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)放在三大攻堅(jiān)戰(zhàn)之首，全國(guó)金融工作會(huì)議把防范化解風(fēng)險(xiǎn)列為金融工作三大核心任務(wù)之一，凸顯了風(fēng)險(xiǎn)防控工作的極端重要性。當(dāng)前資本市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)仍不夠牢固，風(fēng)險(xiǎn)防范化解形勢(shì)依然嚴(yán)峻，這對(duì)監(jiān)事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督職責(zé)提出更高要求。二是隨著《證券交易所管理辦法》正式實(shí)施，深交所治理結(jié)構(gòu)體系將進(jìn)一步完善，一線監(jiān)管職能將進(jìn)一步強(qiáng)化，監(jiān)事會(huì)對(duì)此必須高度重視，確保全面跟上改革步伐。
二、下一步工作思路
2018年，監(jiān)事會(huì)要進(jìn)一步提升站位、強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)，堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹憲法精神，全面貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國(guó)金融工作會(huì)議和會(huì)員大會(huì)部署要求，根據(jù)新修訂的《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所章程》，重點(diǎn)圍繞防控重大風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)揮監(jiān)督職能、完善自身建設(shè)等方面開展工作。
（一）全面梳理制度規(guī)則，貫徹落實(shí)辦法要求
《證券交易所管理辦法》的實(shí)施，涉及交易所大量協(xié)議、規(guī)則的制定和修訂，包括《證券上市協(xié)議》和其他上市掛牌協(xié)議，以及上市公司及債券發(fā)行人監(jiān)管、會(huì)員監(jiān)管、交易監(jiān)管等多方面業(yè)務(wù)規(guī)則。監(jiān)事會(huì)將從自身監(jiān)督職責(zé)出發(fā)，做好對(duì)協(xié)議、規(guī)則修訂相關(guān)決策流程合法合規(guī)性的監(jiān)督，同時(shí)密切關(guān)注并全面掌握協(xié)議、規(guī)則的具體調(diào)整情況，為后續(xù)監(jiān)督其執(zhí)行情況打好基礎(chǔ)。
（二）著重強(qiáng)化全局意識(shí)，服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控大局
一是完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。督促制定《風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，健全優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作機(jī)制，推動(dòng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管理平臺(tái)，統(tǒng)籌修訂完善各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，全面提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置能力。
二是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)排查。指導(dǎo)完善以防范風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)機(jī)制，推動(dòng)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系。指導(dǎo)推進(jìn)重點(diǎn)課題研究，提高市場(chǎng)趨勢(shì)預(yù)研預(yù)判能力。督導(dǎo)強(qiáng)化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，全面梳理上市公司各類風(fēng)險(xiǎn)隱患，加強(qiáng)債券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品信用風(fēng)險(xiǎn)防范。
三是提升運(yùn)行保障水平。指導(dǎo)開展新一代交易系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)審計(jì)，進(jìn)一步提高交易連續(xù)性保障能力。推進(jìn)自身安防體系評(píng)估，全面排查潛在風(fēng)險(xiǎn)，不斷提升安防管控水平。
四是夯實(shí)依法治市基礎(chǔ)。督促加強(qiáng)一線監(jiān)管法律風(fēng)險(xiǎn)防范化解，積極發(fā)揮監(jiān)事優(yōu)勢(shì)，指導(dǎo)應(yīng)訴工作，促進(jìn)提升應(yīng)訴能力。督導(dǎo)完善內(nèi)部救濟(jì)機(jī)制，力求從源頭化解矛盾。
（三）堅(jiān)持勤勉盡責(zé)，有效發(fā)揮自身職能
一是加大財(cái)務(wù)內(nèi)控監(jiān)督力度。督導(dǎo)本所和下屬機(jī)構(gòu)做好費(fèi)用支出管理，確保將中央八項(xiàng)規(guī)定精神及實(shí)施細(xì)則要求落到實(shí)處。督導(dǎo)開展業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)回頭看，確保各項(xiàng)整改措施落到實(shí)處。
二是強(qiáng)化下屬機(jī)構(gòu)監(jiān)督。推動(dòng)落實(shí)新修訂的《下屬機(jī)構(gòu)管理辦法》及配套工作指引，健全報(bào)批報(bào)告工作機(jī)制，統(tǒng)籌加強(qiáng)人事管理，探索將本所及下屬機(jī)構(gòu)外部審計(jì)工作納入監(jiān)督范圍，推動(dòng)提升深交所集團(tuán)化管理水平。
下一步，第二屆監(jiān)事會(huì)將在所黨委領(lǐng)導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)一致、恪盡職守，全面貫徹落實(shí)2018年會(huì)員大會(huì)精神，審慎行使權(quán)力，認(rèn)真履行職責(zé)，不斷優(yōu)化工作機(jī)制，充分發(fā)揮監(jiān)督職能，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線，全力保障深交所規(guī)范穩(wěn)健有序發(fā)展，為打贏防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
