2017年會員大會以來，深交所第二屆監(jiān)事會全面學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，認真貫徹落實黨的十九大、中央經濟工作會議和全國金融工作會議精神，堅持穩(wěn)中求進工作總基調，牢固樹立和貫徹新發(fā)展理念，按照高質量發(fā)展要求，緊緊圍繞打好決勝全面建成小康社會三大攻堅戰(zhàn)和推進落實金融工作三項主要任務，堅持黨的領導，履行監(jiān)督職能，積極推動風險防控、內部審計、財務監(jiān)督和下屬機構管理等工作，全力保障深交所規(guī)范穩(wěn)健有序發(fā)展。
一、2017年主要工作
（一）嚴守風險底線，重點強化風險管理監(jiān)督
監(jiān)事會作為風險管理監(jiān)督機構，充分認識到自身擔負的重要職責，切實增強全局觀念和大局意識，全面貫徹黨和國家決策部署，注重聽取會員機構意見建議，充分發(fā)揮監(jiān)督指導職能，積極推動完善深交所風險管理體系。
一是健全管理機制。推動深交所設立專門的風險管理部門，統(tǒng)籌協(xié)調全所風險管理工作。推動建立風險管理獎懲機制和常態(tài)化工作機制，健全完善所內維穩(wěn)協(xié)作、市場預期管理等相關配套機制，強化風險防控的事前、事中、事后全過程管理。
二是摸清風險底數。以防范化解系統(tǒng)性風險為核心目標，督導相關部門開展全面風險排查，聚焦股市異常波動、上市公司、債券市場、基金市場、技術安全等重點風險，梳理形成全所重點風險清單，制定針對性應對措施。督促全面排查物業(yè)安全隱患，認真落實反恐措施，提升人員管控水平，強化消防安全保障。
三是強化監(jiān)測應對。著力強化重點風險防控監(jiān)督指導，注重提升風險管理智能化水平，推動建立市場運行風險監(jiān)測系統(tǒng)。督導制定臨時停市、重大自然災害等應急預案，進一步提高交易連續(xù)性保障能力。
（二）嚴格審查督導，切實落實財務內控監(jiān)督
監(jiān)事會將采購管理、業(yè)務內控和財務管理作為監(jiān)督檢查的重要內容，通過專項審計等方式，嚴格審查督導，確保相關業(yè)務合法合規(guī)。
一是規(guī)范采購管理。以“厲行節(jié)約、防范風險、提升效率”為目標，分階段督導對采購業(yè)務實施專項審計，提出整改建議，實現深交所和下屬公司兩級采購業(yè)務審計全覆蓋。
二是強化業(yè)務內控。從加強一線監(jiān)管、維護市場安全運行的大局出發(fā)，督導完成固定收益業(yè)務內部控制專項審計，從加強技術建設、提高風險監(jiān)測水平、優(yōu)化內控流程等方面提出多項整改要求。
三是完善財務管理。審議年度財務預決算報告，督導實施預算管理專項審計，在制度建設、系統(tǒng)建設、預算執(zhí)行等方面提出整改措施，敦促提升預算管理力度。以合規(guī)性、效益性為重點，強化異地中心財務管理監(jiān)督。
（三）完善制度機制，持續(xù)強化下屬機構監(jiān)督
監(jiān)事會從完善管理制度、提升管理水平入手，強化日常監(jiān)督，推動建立完善下屬機構管理體系，促進深交所探索形成集團化管理模式。
一是優(yōu)化管理制度。督導有關部門調研下屬機構管理運作和管理制度落實情況，聽取意見建議，完成《下屬機構管理辦法》及其配套指引的修訂工作，對下屬機構管理制度進行系統(tǒng)性、針對性完善。
二是提升管理水平。推動深交所與下屬機構進行人事系統(tǒng)對接，全面掌握深交所全系統(tǒng)人事信息。
（四）加強自身建設，著力鞏固規(guī)范運作基礎
監(jiān)事會積極推動修訂完善制度規(guī)則，努力提升自身規(guī)范運作水平。2017年7月發(fā)布實施的深交所章程，增設監(jiān)事會專章，確立了監(jiān)事會法律地位，明確了相關工作依據。2017年11月修訂發(fā)布的《證券交易所管理辦法》，進一步完善了監(jiān)事會的職權范圍、人員構成等規(guī)定，夯實監(jiān)事會規(guī)范運作的制度基礎。在全面梳理總結上位法新條款、新要求的基礎上，先后兩次組織修訂《監(jiān)事會工作規(guī)則》，進一步完善工作流程機制，強化監(jiān)事履職紀律要求，促進監(jiān)事會依法有效行使監(jiān)督職能。
一年來，第二屆監(jiān)事會不忘初心、牢記使命，強化監(jiān)督職能，服務全局工作，保障穩(wěn)定發(fā)展，共召開4次現場會議，形成決議12項，各項工作取得明顯成效。站在新的歷史起點上，監(jiān)事會必須充分認識當前形勢對自身工作的要求：一是黨的十九大明確要求守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線，中央經濟工作會議將防范化解重大風險放在三大攻堅戰(zhàn)之首，全國金融工作會議把防范化解風險列為金融工作三大核心任務之一，凸顯了風險防控工作的極端重要性。當前資本市場運行基礎仍不夠牢固，風險防范化解形勢依然嚴峻，這對監(jiān)事會的風險管理監(jiān)督職責提出更高要求。二是隨著《證券交易所管理辦法》正式實施，深交所治理結構體系將進一步完善，一線監(jiān)管職能將進一步強化，監(jiān)事會對此必須高度重視，確保全面跟上改革步伐。
二、下一步工作思路
2018年，監(jiān)事會要進一步提升站位、強化擔當，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真學習貫徹憲法精神，全面貫徹落實中央經濟工作會議、全國金融工作會議和會員大會部署要求，根據新修訂的《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所章程》，重點圍繞防控重大風險、發(fā)揮監(jiān)督職能、完善自身建設等方面開展工作。
（一）全面梳理制度規(guī)則，貫徹落實辦法要求
《證券交易所管理辦法》的實施，涉及交易所大量協(xié)議、規(guī)則的制定和修訂，包括《證券上市協(xié)議》和其他上市掛牌協(xié)議，以及上市公司及債券發(fā)行人監(jiān)管、會員監(jiān)管、交易監(jiān)管等多方面業(yè)務規(guī)則。監(jiān)事會將從自身監(jiān)督職責出發(fā)，做好對協(xié)議、規(guī)則修訂相關決策流程合法合規(guī)性的監(jiān)督，同時密切關注并全面掌握協(xié)議、規(guī)則的具體調整情況，為后續(xù)監(jiān)督其執(zhí)行情況打好基礎。
（二）著重強化全局意識，服務風險防控大局
一是完善風險管理機制。督促制定《風險管理辦法》，健全優(yōu)化風險管理日常工作機制，推動建立統(tǒng)一的風險監(jiān)測管理平臺，統(tǒng)籌修訂完善各項應急預案，全面提升風險應急處置能力。
二是強化風險監(jiān)測排查。指導完善以防范風險為目標的市場監(jiān)測機制，推動優(yōu)化風險監(jiān)測指標體系。指導推進重點課題研究，提高市場趨勢預研預判能力。督導強化專項風險排查，全面梳理上市公司各類風險隱患，加強債券和資產證券化產品信用風險防范。
三是提升運行保障水平。指導開展新一代交易系統(tǒng)運行風險專項審計，進一步提高交易連續(xù)性保障能力。推進自身安防體系評估，全面排查潛在風險，不斷提升安防管控水平。
四是夯實依法治市基礎。督促加強一線監(jiān)管法律風險防范化解，積極發(fā)揮監(jiān)事優(yōu)勢，指導應訴工作，促進提升應訴能力。督導完善內部救濟機制，力求從源頭化解矛盾。
（三）堅持勤勉盡責，有效發(fā)揮自身職能
一是加大財務內控監(jiān)督力度。督導本所和下屬機構做好費用支出管理，確保將中央八項規(guī)定精神及實施細則要求落到實處。督導開展業(yè)務專項審計回頭看，確保各項整改措施落到實處。
二是強化下屬機構監(jiān)督。推動落實新修訂的《下屬機構管理辦法》及配套工作指引，健全報批報告工作機制，統(tǒng)籌加強人事管理，探索將本所及下屬機構外部審計工作納入監(jiān)督范圍，推動提升深交所集團化管理水平。
下一步，第二屆監(jiān)事會將在所黨委領導下，團結一致、恪盡職守，全面貫徹落實2018年會員大會精神，審慎行使權力，認真履行職責，不斷優(yōu)化工作機制，充分發(fā)揮監(jiān)督職能，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險底線，全力保障深交所規(guī)范穩(wěn)健有序發(fā)展，為打贏防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)做出應有的貢獻。
