2017年會(huì)員大會(huì)以來，深交所經(jīng)理層全面學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國(guó)金融工作會(huì)議精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，牢固樹立和貫徹新發(fā)展理念，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，緊緊圍繞打好決勝全面建成小康社會(huì)三大攻堅(jiān)戰(zhàn)和推進(jìn)落實(shí)金融工作三項(xiàng)主要任務(wù)，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，狠抓執(zhí)行落實(shí)，積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，全力保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，著力夯實(shí)內(nèi)部管理基礎(chǔ)，深交所工作實(shí)現(xiàn)四個(gè)“顯著提升”。
一、2017年主要工作
2017年，深交所股票成交金額61.69萬(wàn)億元，股票籌資額7822億元。截至2018年3月底，深交所上市公司2108家，市值23.39萬(wàn)億元；債券（含資產(chǎn)支持證券）掛牌4146只，托管面額1.76萬(wàn)億元；基金534只，規(guī)模1253億元。
（一）服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力顯著提升
服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)是金融的天職和宗旨。一年來，經(jīng)理層重點(diǎn)從直接融資、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)改革、市場(chǎng)服務(wù)、國(guó)際發(fā)展、精準(zhǔn)扶貧等方面，全面對(duì)接國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略要求，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力顯著提升。
一是直接融資能力全球領(lǐng)先。新增上市公司222家，首發(fā)籌資額925億元，一批創(chuàng)新能力強(qiáng)、發(fā)展前景廣、契合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的優(yōu)秀企業(yè)登陸深交所。522家上市公司實(shí)現(xiàn)再融資，再融資總規(guī)模6897億元，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力不斷增強(qiáng)。推進(jìn)以產(chǎn)業(yè)整合為重點(diǎn)的市場(chǎng)化并購(gòu)重組，年度交易金額達(dá)6531億元。截至2017年底，深市IPO數(shù)量、融資金額位居世界第1位，成交金額、市價(jià)總值、上市公司數(shù)量分別位列世界第3、第7和第10位。
二是債券市場(chǎng)發(fā)展取得突破。加大固定收益產(chǎn)品創(chuàng)新力度，積極發(fā)展低風(fēng)險(xiǎn)利率債產(chǎn)品。成功招標(biāo)發(fā)行四川、廣東等10個(gè)地方政府債券1419億元，建立地方債常態(tài)化招標(biāo)發(fā)行機(jī)制。發(fā)行國(guó)開行政策性金融債386億元，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)發(fā)行方式全覆蓋。推出全國(guó)首單住房租賃類REITs產(chǎn)品，推動(dòng)綠色債、雙創(chuàng)債、可續(xù)期債等創(chuàng)新產(chǎn)品發(fā)行，拓寬中小企業(yè)融資方式，有效盤活社會(huì)存量資產(chǎn)。
三是重點(diǎn)改革任務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)。制定實(shí)施《深交所發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃綱要（2018-2020）》，將深交所發(fā)展融入國(guó)家整體戰(zhàn)略布局。持續(xù)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革，擴(kuò)大包容性和覆蓋面，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)示范企業(yè)發(fā)行上市積極創(chuàng)造條件。研究制訂CDR方案，持續(xù)推進(jìn)ETF期權(quán)試點(diǎn)。組織召開2017年技術(shù)大會(huì)，發(fā)揮行業(yè)引領(lǐng)作用，推進(jìn)證券期貨業(yè)金融科技研究發(fā)展中心（深圳）建設(shè)。
四是市場(chǎng)服務(wù)體系持續(xù)完善。統(tǒng)籌全所力量開展市場(chǎng)推廣，重點(diǎn)服務(wù)科技含量高、創(chuàng)新能力強(qiáng)、發(fā)展空間大的企業(yè)。精準(zhǔn)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，在浙江實(shí)施“梧桐工程”，在江蘇啟動(dòng)“新金融高地”戰(zhàn)略合作，在廣東推進(jìn)“資本興粵”工程。搭建科技金融服務(wù)平臺(tái)，全面深化“科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)路線圖計(jì)劃2.0”，聯(lián)合知名創(chuàng)投機(jī)構(gòu)成立創(chuàng)投聯(lián)盟，與政府部門合作開展科技金融專項(xiàng)計(jì)劃。獲批“國(guó)家級(jí)互聯(lián)網(wǎng)投資者教育基地”，成為全國(guó)唯一擁有線上線下投教基地的單位。
五是國(guó)際化進(jìn)程扎實(shí)推進(jìn)。實(shí)施“一帶一路”沿線國(guó)家和成熟市場(chǎng)差異化合作策略，形成廣泛合作、重點(diǎn)突出的戰(zhàn)略布局。與倫交所展開合作，“深倫科創(chuàng)投融資聯(lián)盟”項(xiàng)目納入中英財(cái)金對(duì)話重點(diǎn)成果清單。與中國(guó)銀行等簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，共建跨境資本信息服務(wù)平臺(tái)，先后在柬埔寨、巴基斯坦、印度等地開展特色路演活動(dòng)。與境外交易所開展股權(quán)合作，聯(lián)合參股巴交所。保障深港通平穩(wěn)運(yùn)行，建立三所兩司定期會(huì)商機(jī)制，推動(dòng)建立深港通投資者身份識(shí)別機(jī)制。
六是精準(zhǔn)扶貧工作成效顯著。推動(dòng)“大水漫灌”式扶貧向“精確滴灌”式扶貧轉(zhuǎn)變，立足定點(diǎn)幫扶縣甘肅武山和新疆麥蓋提當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)特色，在力度和精度上狠下功夫，全面搭建多層次幫扶體系，解決群眾實(shí)際困難，甘肅武山危房改造項(xiàng)目作為精準(zhǔn)扶貧經(jīng)驗(yàn)獲得推廣。為兩縣扶貧事業(yè)投入資金1609.6萬(wàn)元，兩縣貧困發(fā)生率下降32%，累計(jì)減貧12萬(wàn)人。
（二）防控風(fēng)險(xiǎn)能力顯著提升
交易所是維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行第一責(zé)任人，對(duì)防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)無(wú)旁貸。經(jīng)理層有針對(duì)性地完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系機(jī)制，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)排查監(jiān)測(cè)應(yīng)對(duì)，防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能力顯著提升。
一是健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全所風(fēng)險(xiǎn)管理工作。建立常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理例會(huì)制度，強(qiáng)化事前、事中、事后全過程管理，著力防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)一步完善應(yīng)急預(yù)案體系，制定臨時(shí)停市、重大自然災(zāi)害等重要應(yīng)急預(yù)案。探索建立市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，逐步提升風(fēng)險(xiǎn)管理智能化水平。
二是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查監(jiān)測(cè)應(yīng)對(duì)。兩次組織全所風(fēng)險(xiǎn)排查，聚焦市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、技術(shù)安全等重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。加強(qiáng)市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)，實(shí)行專人盯市值班和快速反應(yīng)制度，形成涵蓋預(yù)警、分析、評(píng)估的多維監(jiān)測(cè)機(jī)制。建立深市高風(fēng)險(xiǎn)公司臺(tái)帳，緊盯債券信用風(fēng)險(xiǎn)和基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，積極應(yīng)對(duì)各類市場(chǎng)沖擊因素。
三是提升業(yè)務(wù)連續(xù)性保障能力。完成交易系統(tǒng)南方中心一期和鄭州災(zāi)備中心建設(shè)，以及會(huì)員資金前端監(jiān)控與臨時(shí)停市技術(shù)準(zhǔn)備，推進(jìn)數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)、IT服務(wù)與運(yùn)維管理平臺(tái)建設(shè)，進(jìn)一步提升業(yè)務(wù)連續(xù)性保障能力。實(shí)施技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)急安全保障運(yùn)行計(jì)劃，重點(diǎn)防范交易系統(tǒng)中斷和技術(shù)操作風(fēng)險(xiǎn)。全年未發(fā)生安全事故，刷新16年安全運(yùn)行世界紀(jì)錄。
（三）一線監(jiān)管能力顯著提升
交易所是市場(chǎng)監(jiān)管第一道防線，堅(jiān)決扛起一線監(jiān)管職責(zé)是落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的重要保證。經(jīng)理層著力補(bǔ)齊制度機(jī)制短板，積極推動(dòng)主動(dòng)式、預(yù)防式監(jiān)管，強(qiáng)化一線監(jiān)管效能，監(jiān)管能力顯著提升。
一是補(bǔ)齊依法監(jiān)管制度短板。落實(shí)新《證券交易所管理辦法》，制定修訂業(yè)務(wù)規(guī)則46件，著重從加大監(jiān)管力度、豐富監(jiān)管手段、轉(zhuǎn)變交易監(jiān)管模式等三個(gè)方面夯實(shí)一線監(jiān)管制度基礎(chǔ)。制定《建設(shè)規(guī)范透明交易所工作方案》，以“公開為常態(tài)、不公開為例外”，增強(qiáng)監(jiān)管透明度，全力打造現(xiàn)代化透明交易所。
二是提升上市公司監(jiān)管效能。從嚴(yán)監(jiān)管“忽悠式”“跟風(fēng)式”重組、跨界并購(gòu)與規(guī)避重組上市、變更業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾等異常行為，加大現(xiàn)金重組監(jiān)管力度。落實(shí)再融資、減持新規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。突出監(jiān)管重點(diǎn)，密切跟進(jìn)、積極應(yīng)對(duì)收購(gòu)及權(quán)益變動(dòng)、高送轉(zhuǎn)、長(zhǎng)期停牌、現(xiàn)金分紅、股份高比例質(zhì)押、公司更名等市場(chǎng)新情況新問題，打擊年末“突擊創(chuàng)利”行為。緊盯市場(chǎng)熱點(diǎn)，及時(shí)出手監(jiān)管概念股，嚴(yán)防炒作。穩(wěn)妥做好*ST新都退市、欣泰電氣終止上市、*ST烯碳暫停上市等工作，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，增強(qiáng)突發(fā)事件應(yīng)變能力。
三是從嚴(yán)打擊異常交易行為。全面落實(shí)市場(chǎng)交易監(jiān)管“三個(gè)轉(zhuǎn)變”要求，圍繞“四個(gè)重點(diǎn)”，抓早抓小，從嚴(yán)精準(zhǔn)打擊異常交易行為。督促會(huì)員歸位盡責(zé)，推進(jìn)“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管，推動(dòng)會(huì)員成為識(shí)別、發(fā)現(xiàn)、勸阻、制止異常交易的重要關(guān)口，初步形成全行業(yè)合力維護(hù)市場(chǎng)秩序的態(tài)勢(shì)。
四是大幅增加監(jiān)管資源投入。成立所級(jí)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、實(shí)施模塊化管理，提高整體監(jiān)管效能，增強(qiáng)一線監(jiān)管的及時(shí)性、針對(duì)性和有效性。設(shè)立合規(guī)檢查部，配合設(shè)立巡回審理辦公室。充實(shí)監(jiān)管人員配置，提高一線監(jiān)管崗位相關(guān)員工人數(shù)占全所在崗員工人數(shù)比例。推進(jìn)新版監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)，啟動(dòng)“企業(yè)畫像”等項(xiàng)目，完善大數(shù)據(jù)智能監(jiān)控平臺(tái)，提升科技監(jiān)管、智能監(jiān)管水平。
（四）內(nèi)部管理能力顯著提升
規(guī)范高效的內(nèi)部管理是深交所各項(xiàng)事業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)。近年來，深交所員工隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，集團(tuán)化管理模式初步形成，對(duì)內(nèi)部管理的要求持續(xù)提高。經(jīng)理層著重加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)和下屬機(jī)構(gòu)管控，內(nèi)部管理能力顯著提升。
一是加強(qiáng)高素質(zhì)人才隊(duì)伍建設(shè)。落實(shí)《人才強(qiáng)所規(guī)劃》，加大干部選拔培養(yǎng)力度，明確人才成長(zhǎng)路徑，實(shí)行更加積極、開放、有效的人才政策，打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的人才隊(duì)伍。強(qiáng)化干部隊(duì)伍政治素質(zhì)和專業(yè)能力培養(yǎng)，完善扶貧干部選派制度機(jī)制，開展市場(chǎng)機(jī)構(gòu)掛職交流。
二是加大下屬機(jī)構(gòu)管控力度。修訂完善《下屬機(jī)構(gòu)管理辦法》及其配套指引，從黨的建設(shè)、法人治理、人事管理、財(cái)務(wù)運(yùn)行、審計(jì)監(jiān)督等方面明確對(duì)下屬機(jī)構(gòu)的管理要求。將下屬機(jī)構(gòu)人事、財(cái)務(wù)系統(tǒng)接入交易所，及時(shí)掌握全面信息，提高集團(tuán)化運(yùn)營(yíng)能力。
過去一年，廣大會(huì)員對(duì)深交所工作給予了充分理解、大力支持和積極配合，在落實(shí)“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式、推廣重點(diǎn)固定收益產(chǎn)品等一系列工作中發(fā)揮了重要作用，共同推動(dòng)深交所各項(xiàng)事業(yè)取得長(zhǎng)足進(jìn)步，助力經(jīng)理層較好地完成了證監(jiān)會(huì)黨委、所黨委和理事會(huì)的決策部署。但經(jīng)理層也清醒地認(rèn)識(shí)到，與證監(jiān)會(huì)黨委提出的建設(shè)富有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的中國(guó)特色資本市場(chǎng)的要求相比，自身工作還有差距，在市場(chǎng)規(guī)模、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、制度機(jī)制、監(jiān)管能力等方面還存在不足，需要在下一步工作中明確方向、突出重點(diǎn)、周密謀劃、有力執(zhí)行。
二、下一步工作要點(diǎn)
今年初，為落實(shí)十九大精神，深交所制定發(fā)布了發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，明確了未來三年的重點(diǎn)任務(wù)，要形成領(lǐng)先的創(chuàng)新支持市場(chǎng)體系、領(lǐng)先的創(chuàng)新資本生態(tài)圈、領(lǐng)先的市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)控體系、領(lǐng)先的市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施和制度體系。經(jīng)理層將把握機(jī)遇、銳意進(jìn)取，堅(jiān)定不移推進(jìn)落實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、深化市場(chǎng)改革三大核心任務(wù)，提升利用創(chuàng)新資本解決發(fā)展不平衡不充分問題的能力，打造創(chuàng)新資本形成中心，建設(shè)世界一流證券交易所，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，這是深交所在新時(shí)代努力奮斗的目標(biāo)。2018年是落實(shí)黨的十九大精神的第一年，是改革開放40周年，深交所身處改革開放前沿，將在習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想的指引下，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，提高政治站位，增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，以堅(jiān)定的歷史責(zé)任擔(dān)當(dāng)，以積極的改革開放措施來致敬和紀(jì)念改革開放40周年。
（一）著力加大改革創(chuàng)新力度。經(jīng)理層將積極作為、奮力改革，熱情擁抱新經(jīng)濟(jì)，將深交所打造成中國(guó)新經(jīng)濟(jì)主場(chǎng)。一是全力配合發(fā)行制度改革實(shí)施落地。貫徹落實(shí)《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》，根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，制定發(fā)布配套規(guī)則，實(shí)現(xiàn)技術(shù)系統(tǒng)就緒，針對(duì)性強(qiáng)化一線監(jiān)管，密切監(jiān)測(cè)并妥善應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保試點(diǎn)順利啟動(dòng)、平穩(wěn)運(yùn)行。二是繼續(xù)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革。推動(dòng)進(jìn)一步優(yōu)化完善創(chuàng)業(yè)板首發(fā)條件、再融資制度等，推動(dòng)加快創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行上市，擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)板包容性，完善創(chuàng)新資本形成機(jī)制。三是優(yōu)化多層次板塊體系。統(tǒng)籌優(yōu)化主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板定位，建立各板塊協(xié)同發(fā)展、特色鮮明的市場(chǎng)體系，提升資本市場(chǎng)服務(wù)藍(lán)籌企業(yè)、創(chuàng)新企業(yè)的適應(yīng)性。四是增加創(chuàng)新產(chǎn)品供給。平穩(wěn)啟動(dòng)ETF期權(quán)試點(diǎn)，創(chuàng)新固定收益產(chǎn)品，開發(fā)特色ETF產(chǎn)品，逐步形成種類齊全、功能齊備、結(jié)構(gòu)合理、風(fēng)險(xiǎn)可控的產(chǎn)品體系。
（二）持續(xù)增強(qiáng)市場(chǎng)服務(wù)能力。高舉“服務(wù)領(lǐng)先”大旗，強(qiáng)化精準(zhǔn)服務(wù)、有效服務(wù)。一是突出服務(wù)重點(diǎn)。加強(qiáng)對(duì)標(biāo)桿企業(yè)，特別是“千人計(jì)劃”“孔雀計(jì)劃”等創(chuàng)新企業(yè)的跟蹤服務(wù)，加強(qiáng)市場(chǎng)推廣等配套工作，推動(dòng)相關(guān)公司到深交所上市。深化大型企業(yè)集團(tuán)綜合服務(wù)，提供一攬子對(duì)接方案。二是完善服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。搭建“總部+三基地”服務(wù)平臺(tái)，深化“梧桐工程”“新金融高地”“資本興粵”等專項(xiàng)服務(wù)計(jì)劃。強(qiáng)化投融資對(duì)接服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，打造以深交所為中心的創(chuàng)新資本生態(tài)體系。加大西部投入力度，服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略。三是保護(hù)投資者合法權(quán)益。嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性管理要求，推動(dòng)完善先行賠付機(jī)制，創(chuàng)新投資者宣傳教育機(jī)制，將投資者保護(hù)落實(shí)到工作的全鏈條、各環(huán)節(jié)。
（三）堅(jiān)決打好防范化解風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。將防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)放在維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)金融安全的大局中統(tǒng)籌謀劃，既防“黑天鵝”，又防“灰犀牛”，全力保障市場(chǎng)安全穩(wěn)健運(yùn)行。一是做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范處置。加強(qiáng)對(duì)各類杠桿工具的風(fēng)險(xiǎn)防控，強(qiáng)化市場(chǎng)資金動(dòng)向監(jiān)測(cè)。完善高風(fēng)險(xiǎn)上市公司臺(tái)帳，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤評(píng)估。密切關(guān)注債市流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)，建立債市流動(dòng)性支持機(jī)制，健全債券違約處置機(jī)制。加強(qiáng)交易結(jié)構(gòu)、估值水平、交易行為、桿杠資金等課題研究，增強(qiáng)預(yù)研預(yù)判能力。二是完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。定期開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查，建立常態(tài)化現(xiàn)場(chǎng)檢查機(jī)制，完善市場(chǎng)監(jiān)測(cè)機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置能力。三是強(qiáng)化科技應(yīng)用能力。建設(shè)大數(shù)據(jù)信息服務(wù)系統(tǒng)、股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、融資融券風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)等大數(shù)據(jù)應(yīng)用項(xiàng)目，建立大數(shù)據(jù)綜合平臺(tái)。
（四）全面提升一線監(jiān)管水平。堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，以高質(zhì)量的監(jiān)管推動(dòng)塑造良好的資本市場(chǎng)生態(tài)。一是完善監(jiān)管機(jī)制。深入推進(jìn)主動(dòng)式預(yù)防式監(jiān)管，強(qiáng)化非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與現(xiàn)場(chǎng)檢查協(xié)作，強(qiáng)化信息披露監(jiān)管與交易監(jiān)控聯(lián)動(dòng)，提升監(jiān)管協(xié)同性。二是強(qiáng)化基礎(chǔ)制度建設(shè)。以新《證券交易所管理辦法》發(fā)布實(shí)施為契機(jī)，持續(xù)修訂一線監(jiān)管制度規(guī)則，補(bǔ)齊監(jiān)管制度短板。推進(jìn)監(jiān)管公開，保障自律監(jiān)管規(guī)范透明。三是加強(qiáng)上市公司監(jiān)管。強(qiáng)化原則監(jiān)管，優(yōu)化信息披露直通車制度，提高深市質(zhì)量與運(yùn)行效率。全面重新簽訂上市協(xié)議，健全以上市規(guī)則為核心，以規(guī)范運(yùn)作指引、信息披露指引、行業(yè)信息披露指引為主干，以業(yè)務(wù)備忘錄為補(bǔ)充的監(jiān)管規(guī)則體系。優(yōu)化分類監(jiān)管，構(gòu)筑針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的密集監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。完善分行業(yè)監(jiān)管，豐富傳統(tǒng)行業(yè)、新興行業(yè)信息披露指引體系。落實(shí)退市制度改革，完善優(yōu)勝劣汰機(jī)制。四是嚴(yán)格異常交易行為監(jiān)管。持續(xù)推進(jìn)以“監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管，制定異常交易行為監(jiān)管細(xì)則，推進(jìn)“看穿式”監(jiān)管，加強(qiáng)跨境監(jiān)管協(xié)作。五是提高一線監(jiān)管科技水平。加強(qiáng)技術(shù)統(tǒng)籌規(guī)劃，建設(shè)新一代互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用平臺(tái)和信息平臺(tái)，提升監(jiān)管智能化水平。
（五）不斷加大對(duì)外開放力度。對(duì)標(biāo)中央新一輪高水平對(duì)外開放要求，積極服務(wù)“一帶一路”倡議，加速推進(jìn)國(guó)際化進(jìn)程。一是開拓跨境股權(quán)合作。開拓我國(guó)與東盟市場(chǎng)金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合作，推進(jìn)交易技術(shù)產(chǎn)品化、國(guó)際化。二是拓展互聯(lián)互通合作。發(fā)揮深港通示范作用，深化與港澳臺(tái)市場(chǎng)互利合作，配合推進(jìn)H股“全流通”試點(diǎn)。繼續(xù)推進(jìn)與倫交所合作項(xiàng)目，優(yōu)化在前海的資本服務(wù)功能。三是完善推動(dòng)跨境資本服務(wù)機(jī)制。對(duì)接發(fā)達(dá)市場(chǎng)創(chuàng)新資本服務(wù)，聯(lián)通發(fā)展中資本市場(chǎng)。加強(qiáng)跨境債券推廣，吸引“一帶一路”沿線國(guó)家到深交所發(fā)行主權(quán)熊貓債。
（六）規(guī)范完善內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理。圍繞深交所中心工作，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，規(guī)范內(nèi)部管理，有力支持全所業(yè)務(wù)發(fā)展進(jìn)程。一是提高政治站位。進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，全面貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記系列重要講話和全國(guó)“兩會(huì)”精神要求，認(rèn)真開展“不忘初心、牢記使命”主題教育，增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，堅(jiān)決貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)的方針政策，認(rèn)真落實(shí)所黨委、理事會(huì)決策部署。二是加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)。持續(xù)深入落實(shí)《人才強(qiáng)所規(guī)劃》，建立激勵(lì)和容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，讓各類人才的創(chuàng)造活力競(jìng)相迸發(fā)、聰明才智充分涌流。加強(qiáng)員工隊(duì)伍能力素質(zhì)建設(shè)，繼續(xù)選派業(yè)務(wù)骨干到市場(chǎng)機(jī)構(gòu)掛職，在市場(chǎng)中積淀專業(yè)能力。三是提升內(nèi)部管理水平。運(yùn)用技術(shù)手段完善綜合辦公平臺(tái)體系，狠抓督辦落實(shí)，確保所黨委、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及各專門委員會(huì)決策、意見落到實(shí)處，提升辦公運(yùn)行效率。優(yōu)化組織架構(gòu)，提高集團(tuán)化管理水平。四是強(qiáng)化市場(chǎng)預(yù)期管理。落實(shí)《新聞?shì)浾摴ぷ鬓k法》和新聞發(fā)言人工作機(jī)制，加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)，健全新聞媒體常態(tài)溝通機(jī)制，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，為深交所市場(chǎng)建設(shè)營(yíng)造良好的輿論氛圍。
總之，深交所經(jīng)理層將堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神，以高度的責(zé)任感、使命感和緊迫感，貫徹新發(fā)展理念，推進(jìn)改革、擴(kuò)大開放、補(bǔ)齊短板、依法治市，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，不斷提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略的能力。與廣大會(huì)員一起，進(jìn)一步落實(shí)“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，全面補(bǔ)齊制度機(jī)制短板，從根本上預(yù)防市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；著力加強(qiáng)融資類業(yè)務(wù)管理，扎實(shí)做好市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控；積極開展創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)推廣，助力重點(diǎn)改革任務(wù)實(shí)施落地，共同將深交所改革穩(wěn)定發(fā)展各項(xiàng)工作推上新臺(tái)階。
