3月29日，深交所舉辦《證券上市協(xié)議（2018年修訂版）》簽署儀式，正式啟動新版證券上市協(xié)議簽署工作。這是深交所落實新修訂的《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），補齊制度短板，強化依法全面從嚴監(jiān)管的又一重要舉措。萬科A、招商蛇口、中興通訊、順豐控股、國信證券、立訊精密、大族激光、華大基因、康泰生物、欣旺達的董事長、總經(jīng)理等高管參加儀式。深交所總經(jīng)理王建軍出席會議。
深交所于1991年與深寶安簽訂第一份上市協(xié)議，此后根據(jù)市場發(fā)展和監(jiān)管實踐，先后進行了5次修改，順應了資本市場監(jiān)管體制機制的發(fā)展變化，體現(xiàn)了交易所監(jiān)管職能和監(jiān)管方式的優(yōu)化完善，對培育市場契約文化發(fā)揮了積極作用。2018年1月1日，新修訂的《管理辦法》正式實施。作為資本市場一部重要的規(guī)章制度，《管理辦法》圍繞加強黨對交易所的領(lǐng)導、完善交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)以及強化交易所一線監(jiān)管職能等方面作出系列制度調(diào)整，其中第五十八條規(guī)定，交易所應與申請上市的公司訂立上市協(xié)議，并在協(xié)議中明確雙方的權(quán)利義務，以及現(xiàn)場檢查、懲罰性違約金等內(nèi)容。相關(guān)規(guī)定豐富了交易所監(jiān)管的“工具箱”，給一線監(jiān)管裝上“牙齒”。為全面做好新形勢下一線監(jiān)管各項工作，補短板、強弱項、防風險，深交所以落實《管理辦法》為契機，啟動了上市協(xié)議的修訂工作。在上市協(xié)議修訂過程中，深交所召開專題會議，廣泛征求上市公司代表和專業(yè)律師對修訂內(nèi)容的意見訴求，回應關(guān)切、改進完善。
此次修訂，遵循“適應新要求、解決老問題”的基本思路，對舊版協(xié)議進行了全面優(yōu)化，內(nèi)容更加完備、形式更加規(guī)整，主要有以下三方面內(nèi)容：
第一，落實《管理辦法》新要求，強化一線監(jiān)管職能。一是豐富監(jiān)管手段。明確交易所可對上市公司進行現(xiàn)場檢查，以及檢查的方式措施。明確上市公司違反規(guī)則協(xié)議的，除了通報批評、公開譴責外，深交所還可按規(guī)定采取向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函、收取懲罰性違約金等懲戒措施。二是明確交易所重要職權(quán)，包括實施停復牌、風險警示，作出暫停、恢復或終止上市決定等，實現(xiàn)監(jiān)管鏈條全覆蓋。三是充實信息披露和規(guī)范運作監(jiān)管依據(jù)。明確上市公司應當誠實守信、規(guī)范運作，并按規(guī)定履行信息披露及其他相關(guān)義務。上市公司為信息披露的第一責任人，應確保信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整、及時、公平。
第二，體現(xiàn)契約精神，突出交易所自律管理屬性。一是明確交易所的義務和服務職能。深交所與上市公司共同遵守有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，依法依規(guī)履行職能。除了實施自律監(jiān)管，深交所為公司證券的發(fā)行、上市交易、停復牌辦理，及公司信息披露、并購重組等業(yè)務提供設(shè)施、咨詢、培訓等服務便利。二是明確內(nèi)部救濟機制，提高自律監(jiān)管公正性和透明度。協(xié)議規(guī)定，深交所建立自律監(jiān)管內(nèi)部救濟制度，保障上市公司對深交所相關(guān)重大自律監(jiān)管決定申請聽證、復核的權(quán)利。此外，為進一步暢通內(nèi)部救濟渠道，優(yōu)化實施程序，加大對上市公司等當事人的保護力度，深交所還相應對《聽證程序細則》《上訴復核委員會工作細則》進行了修訂，擬近期對外發(fā)布。三是調(diào)整爭議解決條款，給予上市公司一定選擇權(quán)。原上市協(xié)議為指定仲裁管轄，為保障上市公司合法權(quán)益，此次修訂提供有管轄權(quán)法院起訴及仲裁兩套方案，允許上市公司自行選擇爭議解決方式。
第三，提高協(xié)議的靈活性和彈性。一是體現(xiàn)“原則監(jiān)管”理念。為有效防控市場風險，明確深交所有權(quán)基于維護公共利益、市場秩序及投資者合法權(quán)益等監(jiān)管需要，對上市公司實施自律監(jiān)管。二是簡化上市費用條款。原則性要求上市公司按協(xié)議附件的收費標準，在收到相關(guān)通知后及時足額繳納上市費用，便于深交所根據(jù)市場發(fā)展情況對收費標準或方式進行調(diào)整，也為深化分類監(jiān)管預留空間。三是簡化有關(guān)退市股份轉(zhuǎn)讓安排的條款。原則性要求股票摘牌后應按規(guī)定進入相關(guān)場所進行轉(zhuǎn)讓，并明確該條款效力不因協(xié)議終止而終止。
會上，王建軍表示，本立而道生，本固則木榮。上市協(xié)議是交易所進行自律監(jiān)管的制度根基和權(quán)利本源，是確定交易所與上市公司之間權(quán)利義務關(guān)系的基礎(chǔ)法律文件，是雙方共同的行為準則。上市公司作為資本市場的基石、價值投資的源泉，應當遵規(guī)守法、重諾守信，維護中小投資者合法權(quán)益，堅守實體經(jīng)濟，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。深交所作為市場的組織者、運營者和自律監(jiān)管者，將在習近平新時代中國特色社會主義思想的指導下，一如既往地維護好公開、公平、公正的市場秩序，強化透明度建設(shè)，持續(xù)運用法治思維方式加強一線監(jiān)管，支持上市公司借力資本市場做優(yōu)做強，并與廣大優(yōu)秀上市公司攜手前行，努力打造世界領(lǐng)先的創(chuàng)新資本形成中心，推動資本市場強國建設(shè)，以實際行動為中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展作出更大貢獻。
王建軍表示，為確?！豆芾磙k法》不折不扣執(zhí)行到位，加快形成系統(tǒng)完備、科學規(guī)范、運行有效的規(guī)則制度體系，除了上市協(xié)議，深交所還逐條對標，對所內(nèi)其他需要修訂調(diào)整的規(guī)章制度進行了系統(tǒng)梳理，并制定了補齊制度短板工作方案，穩(wěn)步推進相關(guān)工作。
