為強(qiáng)化一線監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場秩序，防范市場風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益，日前深交所對《上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)指引》進(jìn)行了修訂完善。深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此次完善信息披露直通車制度，是貫徹黨的十九大和全國金融工作會議精神，積極應(yīng)對市場形勢變化的重要舉措，是落實依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，強(qiáng)化一線監(jiān)管責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)闹匾w現(xiàn)。
2011年10月，本著“平穩(wěn)起步、風(fēng)險可控”的原則，深交所開展了信息披露直通車業(yè)務(wù)試點，2015年4月逐步擴(kuò)大了直通范圍并延長了直通披露時間。深交所制定了《上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)指引》、《關(guān)于即時調(diào)整直通披露公司名單的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)和流程》、《關(guān)于即時調(diào)整公告類別直通狀態(tài)的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)和流程》等規(guī)則，并從技術(shù)、操作層面保障了直通車業(yè)務(wù)的安全運行。上市公司信息披露情況整體良好，直通車運行平穩(wěn)，在提高上市公司披露效率、督促市場主體歸位盡責(zé)、釋放監(jiān)管資源、降低廉潔從業(yè)風(fēng)險等方面發(fā)揮了重要作用。隨著市場形勢的變化，出現(xiàn)一些新情況、新問題。如個別公司利用直通公告蹭熱點、炒概念，嚴(yán)重?fù)p害中小投資者的利益；個別公司直通披露的公告造成較大的市場影響，嚴(yán)重影響市場的穩(wěn)定運行。
此次完善信息披露直通車業(yè)務(wù)，主要遵循三項原則：一是堅持信息披露直通的總體方向。對大多數(shù)風(fēng)險可控的公司和公告保持直通。二是緊盯“重點公司”和“重點問題”。聚焦重點高風(fēng)險公司和市場重點問題，強(qiáng)化事前監(jiān)管，推進(jìn)監(jiān)管前移。三是做好規(guī)則修訂和動態(tài)評估。對直通車業(yè)務(wù)配套制度進(jìn)行修訂，完善直通車公司范圍和公告類別范圍調(diào)整的規(guī)則依據(jù)，并完善定期評估的工作機(jī)制，根據(jù)市場新情況、新問題進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
根據(jù)新修訂的《上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)指引》，信息披露考評結(jié)果為D以及信息直通披露可能存在較大風(fēng)險的公司不列入直通車范圍；涉及高送轉(zhuǎn)、公司更名、承諾變更等事項的公告類別不列入直通公告范圍。
深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，新修訂的《證券交易所管理辦法》在強(qiáng)化交易所履行一線監(jiān)管職責(zé)方面作出系列制度安排。為充分發(fā)揮交易所的監(jiān)管職責(zé)，有必要及時調(diào)整監(jiān)管理念，從市場基礎(chǔ)性制度、風(fēng)險防控等多個角度檢討評估直通車業(yè)務(wù)，適當(dāng)前移監(jiān)管站位，推動主動式、預(yù)防式監(jiān)管，切實提高資本市場質(zhì)量與運行效率。深交所將進(jìn)一步深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，堅持維護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益的初心，引導(dǎo)上市公司改善公司治理、規(guī)范信息披露，提高公司質(zhì)量和社會形象，推動資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
