中國園林網(wǎng)3月27日消息：普邦園林內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備制度
廣州普邦園林股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備制度
第一章總則
第一條為規(guī)范廣州普邦園林股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的內(nèi)幕信息管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，以維護(hù)信息披露公平原則，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 24 號(hào)《內(nèi)幕信息知情人報(bào)備相關(guān)事項(xiàng)》、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條公司董事會(huì)是內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
第三條公司董事長(zhǎng)為內(nèi)幕信息管理工作的主要責(zé)任人，董事會(huì)秘書為內(nèi)幕信息管理具體工作負(fù)責(zé)人。公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第四條公司董事會(huì)辦公室是信息披露管理、投資者關(guān)系管理、內(nèi)幕信息登記備案的日常辦事機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券公司等機(jī)構(gòu)及新聞媒體、股東接待、咨詢（質(zhì)詢）、服務(wù)工作。
第五條未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)同意，公司任何部門和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送涉及公司的內(nèi)幕信息和信息披露內(nèi)容。
第二章內(nèi)幕信息及內(nèi)幕人員的范圍
第六條內(nèi)幕信息的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
本制度所指內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券及其衍生品種在交易活動(dòng)中的價(jià)格有重大影響的，尚未在中國證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體或網(wǎng)站上正式公開的信息，包括但不限于：
（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
（二）公司重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定；
普邦園林內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備制度
（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；
（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的
情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；
（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪
被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
（十二）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
（十三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（十四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
（十五）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；
（十六）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
（十七）上市公司收購的有關(guān)方案；
（十八）公司尚未公開的并購、重組、定向增發(fā)、重大合同簽署等活動(dòng)；
（十九）公司定期報(bào)告和業(yè)績(jī)快報(bào)；
（二十）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；
（二十一）公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（二十二）公司對(duì)外提供重大擔(dān)保；
（二十三）公司的重大關(guān)聯(lián)交易；
（二十四）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；
（二十五）公司回購股份，或以公積金轉(zhuǎn)增股本的計(jì)劃；
（二十六）重大的不可抗力事件的發(fā)生；
（二十七）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)股票交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
第七條內(nèi)幕信息知情人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指上市公司內(nèi)幕信息公開前能直接或者間接獲取內(nèi)幕信息
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普邦園林內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備制度
的單位及個(gè)人，包括但不限于：
（一）可以接觸、獲取公司內(nèi)幕信息的外部相關(guān)人員，包括但不限于：
1、持有公司 5%以上股份的自然人股東；
2、持有公司 5%以上股份的法人股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
3、公司實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
4、交易對(duì)手方和其關(guān)聯(lián)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；
6、依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的外部單位人員；
7、參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人員；
8、由于親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來關(guān)系等原因知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的外部人員。
（二）可以接觸、獲取內(nèi)幕信息的公司內(nèi)部相關(guān)人員，包括但不限于：
1、公司及其控股子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
2、公司內(nèi)部參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的人員；
3、由于所任公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財(cái)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)人員、信息披露事務(wù)工作人員等。
（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他知情人員。
第三章登記備案和報(bào)備
第八條公司應(yīng)如實(shí)、完整填寫《內(nèi)幕信息知情人檔案》（附件1），及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。
第九條內(nèi)幕信息知情人應(yīng)自獲悉內(nèi)幕信息之日起及時(shí)填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》（附件2），并交董事會(huì)辦公室備案。董事會(huì)辦公室有權(quán)要求內(nèi)幕信息知情人提供或補(bǔ)充其他相關(guān)信息。董事會(huì)辦公室根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程按照上述第八條的規(guī)定對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案進(jìn)行整理歸檔，歸檔時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時(shí)間。
第十條公司在出現(xiàn)下列情形，應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局、深圳證券交易所報(bào)備相關(guān)《內(nèi)幕信息知情人檔案》：
（一）公司在報(bào)送年報(bào)和半年報(bào)相關(guān)披露文件的同時(shí)，應(yīng)向廣東證監(jiān)局、深圳證券交易
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普邦園林內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備制度所報(bào)備《內(nèi)幕信息知情人檔案》。
（二）公司在擬推出的、包含高比例送轉(zhuǎn)方案的利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案時(shí)，若有關(guān)方案為每 10 股送紅股與資本公積金轉(zhuǎn)增股本合計(jì)超過 6 股（含 6 股），應(yīng)向廣東證監(jiān)局、深圳證券交易所報(bào)備《內(nèi)幕信息知情人檔案》，還應(yīng)同時(shí)報(bào)備內(nèi)幕信息知情人員的近親屬（含配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的有關(guān)信息。
（三）公司董事會(huì)審議通過再融資或并購重組等相關(guān)事項(xiàng)后，公司在報(bào)送董事會(huì)決議等相關(guān)文件的同時(shí)，應(yīng)向廣東證監(jiān)局、深圳證券交易所報(bào)備《內(nèi)幕信息知情人檔案》。
（四）公司董事會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)等相關(guān)事項(xiàng)后，公司在報(bào)送董事會(huì)決議等相關(guān)文件的同時(shí)，應(yīng)向廣東證監(jiān)局、深圳證券交易所報(bào)備《內(nèi)幕信息知情人檔案》。
（五）出現(xiàn)重大投資、重大對(duì)外合作等可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，公司在首次報(bào)送相關(guān)事項(xiàng)文件的同時(shí)，應(yīng)向廣東證監(jiān)局、深圳證券交易所報(bào)備《內(nèi)幕信息知情人檔案》。
第十一條公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份、股權(quán)激勵(lì)等重大事項(xiàng)，除填寫《內(nèi)幕信息知情人檔案》外，須制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。備忘錄涉及的相關(guān)人員應(yīng)在備忘錄上簽名確認(rèn)。并在信息披露后的 5 個(gè)交易日內(nèi)將《內(nèi)幕信息知情人檔案》和重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。
第十二條《內(nèi)幕信息知情人登記表》作為公司檔案由公司董事會(huì)秘書保存。公司應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息。內(nèi)幕信息知情人檔案記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存 10 年。
第十三條內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬戶、工作單位、知悉的內(nèi)幕信息、知悉的途徑及方式、知悉的時(shí)間、知悉的地點(diǎn)以及保密條款。
第十四條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各部門、控股子公司、分公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十五條公司的股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)人、收購人、交易方、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十六條公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕信息報(bào)送和使用的管理。對(duì)于無法律依據(jù)的外部單位年度統(tǒng)計(jì)
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普邦園林內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備制度報(bào)表等報(bào)送要求，公司應(yīng)拒絕報(bào)送。公司依據(jù)法律法規(guī)的要求應(yīng)當(dāng)報(bào)送的，需要將報(bào)送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕信息知情人登記在案?jìng)洳椤９緫?yīng)將報(bào)送的相關(guān)信息作為內(nèi)幕信息，并書面提醒報(bào)送的外部單位相關(guān)人員履行保密義務(wù)。
第四章保密及責(zé)任追究
第十七條公司內(nèi)幕信息知情人對(duì)其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任，在內(nèi)幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式對(duì)外泄露，不得利用內(nèi)幕信息買賣公司股票及其衍生品，或者建議他人買賣公司的股票及其衍生品。
第十八條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取必要的措施，在內(nèi)幕信息公開披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。
第十九條內(nèi)幕信息依法披露前，公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。
第二十條公司向股東、實(shí)際控制人以及其他內(nèi)幕信息知情人提供未公開信息的，應(yīng)在提供之前，確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者其對(duì)公司負(fù)有保密義務(wù)。
第二十一條內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、軟（磁）盤、光盤、錄音（像）帶、會(huì)議記錄、決議等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，更不準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管。
第二十二條內(nèi)幕信息公告之前，財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)工作人員不得將公司月度、季度、半年度、年度報(bào)表及有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報(bào)送。在正式公告之前，前述內(nèi)幕信息不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站上以任何形式進(jìn)行傳播和黏貼。
第二十三條如果公司內(nèi)幕信息泄露（如出現(xiàn)媒體報(bào)道、市場(chǎng)傳聞等），公司除追究泄露信息的內(nèi)幕信息知情人責(zé)任外，應(yīng)立即向深圳證券交易所報(bào)告說明情況，并采取立即公開披露的方式予以補(bǔ)救，將該信息向所有投資者迅速傳遞。
第二十四條內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對(duì)外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，由公司董事會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰。
第二十五條對(duì)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為，公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核實(shí)和對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在 2 個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。
第二十六條內(nèi)幕信息知情人違反本規(guī)則擅自泄露信息、或由于失職導(dǎo)致違規(guī)，給公司
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普邦園林內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備制度造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，公司董事會(huì)將視情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任人員給予批評(píng)、警告、記過、降職降薪、留用察看、解除勞動(dòng)合同等處分，以及適當(dāng)?shù)馁r償要求，以上處分可以單處或并處。
中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所等監(jiān)管部門的處分不影響公司對(duì)其處分。
第二十七條為公司履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，持有公司 5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實(shí)際控制人，若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第二十八條內(nèi)幕信息知情人違反本制度，在社會(huì)上造成嚴(yán)重后果、給公司造成重大損失，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)處理。
第五章附則
第二十九條本制度未盡事宜，或者與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件相悖的，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件執(zhí)行，并及時(shí)對(duì)本制度進(jìn)行修訂。
第三十條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第三十一條本制度自董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。
附件 1：《廣州普邦園林股份有限公司內(nèi)幕信息知情人檔案》
附件 2：《廣州普邦園林股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記表》
附件 3：《廣州普邦園林股份有限公司來訪人員承諾函》
廣州普邦園林股份有限公司
二〇一二年三月廿三日
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普邦園林內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備制度
附件 1：
廣州普邦園林股份有限公司內(nèi)幕信息知情人檔案
內(nèi)幕信息事項(xiàng)（注 1）：
內(nèi)幕信息知知悉內(nèi)幕知悉內(nèi)幕知悉內(nèi)幕信息內(nèi)幕信息內(nèi)容內(nèi)幕信息所處登記人
序號(hào)身份證號(hào)碼登記時(shí)間
情人姓名信息時(shí)間信息地點(diǎn)方式（注 2）（注 3）階段(注 4)(注 5)
公司簡(jiǎn)稱：公司代碼：
法定代表人簽名：公司蓋章：
注： 1.內(nèi)幕信息事項(xiàng)應(yīng)采取一事一記的方式，即每份內(nèi)幕信息知情人檔案僅涉及一個(gè)內(nèi)幕信息事項(xiàng)，不同內(nèi)幕信息事項(xiàng)涉及的知情人檔案應(yīng)分別記錄。
2.填報(bào)獲取內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書面報(bào)告、電子郵件等。
3.填報(bào)各內(nèi)幕信息知情人所獲知的內(nèi)幕信息的內(nèi)容，可根據(jù)需要添加附頁進(jìn)行詳細(xì)說明。
4.填報(bào)內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、編制、決議等。
5.如為上市公司登記，填寫上市公司登記人名字；如為上市公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。
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附件 2：
廣州普邦園林股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記表
姓名
所在單位/部門
職務(wù)
身份證號(hào)碼
證券賬戶
住址
聯(lián)系電話
已知悉信息內(nèi)容
知悉的途徑及方式
知悉時(shí)間
知悉地點(diǎn)
本人承諾：以上填寫的個(gè)人資料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，且對(duì)已知悉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密義務(wù)，若在信息尚未正式公開前泄露已知悉的內(nèi)幕信息，由本人自行承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。
簽名：
年月日
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附件 3：
來訪人員承諾函
來訪人員基本情況：
姓名性別來訪性質(zhì)
證件號(hào)碼工作單位
聯(lián)系方式電子郵箱
來訪者承諾：
本人已全文閱讀并清楚明白地理解了公司《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的全部?jī)?nèi)容，本人愿意遵守公司的相關(guān)規(guī)定，并就以下事項(xiàng)做出承諾：
1、不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問詢；
2、不泄漏無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；
3、在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非公司同時(shí)披露該信息；
4、在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；
5、投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在對(duì)外發(fā)布或使用前知會(huì)公司；
6、如違反上述承諾，本人愿承擔(dān)由此而產(chǎn)生的全部法律責(zé)任。
承諾人簽名：
時(shí)間：年月日
地點(diǎn)：廣州普邦園林股份有限公司
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(來源：鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng) )