12月15日，由上海證券交易所主辦，北京大學(xué)、中國人民大學(xué)和華東政法大學(xué)聯(lián)合舉辦，以 新時代資本市場法治建設(shè) 為主題的第六屆上證法治論壇在上海召開。中國證監(jiān)會主席助理黃煒、上海證券交易所理事長吳清出席會議并講話。來自立法、司法、監(jiān)管部門和高校、研究機構(gòu)的專家學(xué)者以及市場專業(yè)人士一百余人參加會議。
中國證監(jiān)會主席助理黃煒在論壇上表示，黨的十九大和全國金融工作會議為新時代我國資本市場的改革發(fā)展與法治建設(shè)指明了前進方向，明確了工作目標(biāo)，規(guī)劃了發(fā)展道路。大力推進新時代資本市場法治建設(shè)，必須始終堅持黨的領(lǐng)導(dǎo),堅持以人民為中心,堅持法治與德治相結(jié)合,堅持從我國資本市場實際出發(fā),堅持全面服務(wù)資本市場改革發(fā)展。
黃煒指出，當(dāng)前正在推進的證券法等法律、法規(guī)的修訂完善，是新時代資本市場法治建設(shè)的基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性、引領(lǐng)性工作，應(yīng)當(dāng)從資本市場改革發(fā)展頂層設(shè)計與總體規(guī)劃的角度，著重回應(yīng)如下幾方面的需求：一是增強資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。要緊緊圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的要求，努力為實體經(jīng)濟和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供豐富的融資產(chǎn)品服務(wù)，穩(wěn)步推進股票發(fā)行制度改革，進一步完善上市公司并購重組制度，合理安排多層次市場差異化的監(jiān)管制度。二是有效防控金融風(fēng)險。要增強金融立法的統(tǒng)合性，針對功能相同或者相近的證券產(chǎn)品制定統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，完善市場交易制度，著力構(gòu)建系統(tǒng)性風(fēng)險防控機制。三是迎接科技創(chuàng)新浪潮。要積極應(yīng)對科技發(fā)展對市場監(jiān)管帶來的全新挑戰(zhàn)，為鼓勵并規(guī)范科技創(chuàng)新預(yù)留制度空間，賦予監(jiān)管機構(gòu)與科技創(chuàng)新發(fā)展水平相適應(yīng)的執(zhí)法科技手段與執(zhí)法權(quán)限。四是加強投資者保護。要進一步完善投資者權(quán)利行使和司法救濟制度，合理安排公權(quán)手段對處于弱勢地位的投資者私權(quán)的救濟。五是強化違法責(zé)任追究。要進一步完善證券期貨犯罪的刑事立法，強化證券違法行政法律責(zé)任，完善證券民事侵權(quán)賠償?shù)姆韶?zé)任制度，提高違法經(jīng)濟成本。六是健全資本市場監(jiān)管體制機制。要有效應(yīng)對證券市場監(jiān)管的復(fù)雜性、隱蔽性、專業(yè)性和對抗性挑戰(zhàn)，著力解決執(zhí)法職能定位、職權(quán)配置、資源保障和手段不足問題，進一步明確交易所作為市場監(jiān)管第一道防線的法定地位與權(quán)限，積極探索與資本市場集中統(tǒng)一監(jiān)管相適應(yīng)的司法專門化安排。七是有序擴大資本市場對外開放。要為境內(nèi)市場參與國際競爭、境外主體在境內(nèi)發(fā)行上市以及拓展境內(nèi)外市場互聯(lián)互通提供法律制度支持，完善跨境監(jiān)管協(xié)作制度，構(gòu)建相互尊重、平等協(xié)商的監(jiān)管執(zhí)法合作關(guān)系。
上海證券交易所理事長吳清在致歡迎辭時表示, 黨中央國務(wù)院有關(guān)資本市場改革發(fā)展的決策部署，都強調(diào)要在法治框架內(nèi)，強化監(jiān)管、深化改革、防范風(fēng)險。上交所作為資本市場體系的重要一員，始終重視市場法制建設(shè)，注重運用法治思維和法制方式,履行各項職責(zé)。近年來，上交所根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，按照依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的要求，強化了一線監(jiān)管職責(zé)，以預(yù)防和懲處 不公平交易 為重點，強化了事中干預(yù)性監(jiān)管力度。同時，依托法制和監(jiān)管，推進實施藍籌市場和國際化戰(zhàn)略，切實提升服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。修改后的《證券交易所管理辦法》，也為交易所在法治軌道內(nèi)更好地履行自身職責(zé)，提供了有力的制度支持。上交所在加快市場發(fā)展、加強一線監(jiān)管的同時，將更加重視法治推動資本市場改革發(fā)展的重要作用。
華東政法大學(xué)校長葉青教授在致辭中表示，華東政法大學(xué)等法學(xué)院校，始終密切關(guān)注和積極參與資本市場法制建設(shè)，為推進新時代資本市場法治建設(shè)作出應(yīng)有的努力。相關(guān)學(xué)術(shù)研究將緊緊圍繞資本市場發(fā)展的現(xiàn)實需要，找出重大理論和實務(wù)問題的制度解決路徑，為我國資本市場法律制度的完善，提供有力的理論支撐和可行的制度建議。
中國證監(jiān)會法律部程合紅主任在主持論壇時，介紹了作為資本市場法治建設(shè)重要基礎(chǔ)的 四梁八柱 法律制度建設(shè)的最新進展，提出要切實增強市場監(jiān)管的適應(yīng)性、適度性和有效性，推動形成市場機制的改革創(chuàng)新、市場功能發(fā)揮與市場風(fēng)險防控之間的良性促進、循環(huán)機制。
中國法學(xué)會民法學(xué)研究會會長王利明教授、經(jīng)濟法學(xué)研究會會長張守文教授、商法學(xué)研究會會長趙旭東教授和副會長顧功耘教授、證券法學(xué)研究會會長郭鋒教授、國際會計準(zhǔn)則理事會前理事張為國教授、中證中小投資者服務(wù)中心徐明總經(jīng)理、上海證券交易所盧文道首席律師等理論界、實務(wù)界專家，就公司社會責(zé)任、適度和有效的監(jiān)管、公司法修改完善、科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行上市的制度供給、加快修訂證券法、獨立審計師法律責(zé)任、推進立體型中小投資者保護機制、上市公司收購中的資本文明與制度保障等，做了精彩的主旨演講。與會專家學(xué)者圍繞 證券監(jiān)管的理念與邏輯 資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟與制度供給 供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中上市公司質(zhì)量提升 上市公司的收購制度完善 證券市場中介機構(gòu)監(jiān)管 和 證券違法違規(guī)行為懲治 六個專題，展開了熱烈的研討，對完善資本市場的制度與監(jiān)管提出了有益的建議。
本次 上證法治論壇 ，是在全國上下認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神背景下召開的。論壇旨在集中專家學(xué)者的智慧和力量，深入總結(jié)近年來資本市場發(fā)展的法制實踐，深入研究新時代資本市場改革發(fā)展中的重大法制理論和實務(wù)問題，共同促進資本市場的法治建設(shè)邁上新臺階。
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