中國園林網3月27日消息：普邦園林內幕信息知情人登記和報備制度
廣州普邦園林股份有限公司
內幕信息知情人登記和報備制度
第一章總則
第一條為規(guī)范廣州普邦園林股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內幕信息管理，加強內幕信息保密工作，以維護信息披露公平原則，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第 24 號《內幕信息知情人報備相關事項》、《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等有關法律、法規(guī)和《公司章程》的有關規(guī)定，制定本制度。
第二條公司董事會是內幕信息的管理機構，應保證內幕信息知情人檔案真實、準確和完整。
第三條公司董事長為內幕信息管理工作的主要責任人，董事會秘書為內幕信息管理具體工作負責人。公司監(jiān)事會應當對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監(jiān)督。
第四條公司董事會辦公室是信息披露管理、投資者關系管理、內幕信息登記備案的日常辦事機構，統(tǒng)一負責證券監(jiān)管機構、證券交易所、證券公司等機構及新聞媒體、股東接待、咨詢（質詢）、服務工作。
第五條未經董事會批準同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送涉及公司的內幕信息和信息披露內容。
第二章內幕信息及內幕人員的范圍
第六條內幕信息的認定標準
本制度所指內幕信息是指為內幕人員所知悉，涉及公司的經營、財務或者對公司證券及其衍生品種在交易活動中的價格有重大影響的，尚未在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體或網站上正式公開的信息，包括但不限于：
（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；
（二）公司重大投資行為和重大購置財產的決定；
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（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者總經理發(fā)生變動；
（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的
情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；
（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪
被司法機關采取強制措施；
（十二）公司分配股利或者增資的計劃；
（十三）公司股權結構的重大變化；
（十四）公司債務擔保的重大變更；
（十五）公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；
（十六）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；
（十七）上市公司收購的有關方案；
（十八）公司尚未公開的并購、重組、定向增發(fā)、重大合同簽署等活動；
（十九）公司定期報告和業(yè)績快報；
（二十）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；
（二十一）公司主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；
（二十二）公司對外提供重大擔保；
（二十三）公司的重大關聯交易；
（二十四）獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益；
（二十五）公司回購股份，或以公積金轉增股本的計劃；
（二十六）重大的不可抗力事件的發(fā)生；
（二十七）中國證監(jiān)會認定的對股票交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第七條內幕信息知情人的認定標準
本制度所指內幕信息知情人是指上市公司內幕信息公開前能直接或者間接獲取內幕信息
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的單位及個人，包括但不限于：
（一）可以接觸、獲取公司內幕信息的外部相關人員，包括但不限于：
1、持有公司 5%以上股份的自然人股東；
2、持有公司 5%以上股份的法人股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
3、公司實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
4、交易對手方和其關聯方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
5、會計師事務所、律師事務所、財務顧問、保薦機構、資信評級機構等證券服務機構的從業(yè)人員；
6、依法從公司獲取有關內幕信息的外部單位人員；
7、參與重大事項籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人員；
8、由于親屬關系、業(yè)務往來關系等原因知悉公司有關內幕信息的外部人員。
（二）可以接觸、獲取內幕信息的公司內部相關人員，包括但不限于：
1、公司及其控股子公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；
2、公司內部參與重大事項籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的人員；
3、由于所任公司職務而知悉內幕信息的財務人員、內部審計人員、信息披露事務工作人員等。
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他知情人員。
第三章登記備案和報備
第八條公司應如實、完整填寫《內幕信息知情人檔案》（附件1），及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內幕信息知情人名單，及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。
第九條內幕信息知情人應自獲悉內幕信息之日起及時填寫《內幕信息知情人登記表》（附件2），并交董事會辦公室備案。董事會辦公室有權要求內幕信息知情人提供或補充其他相關信息。董事會辦公室根據事項進程按照上述第八條的規(guī)定對內幕信息知情人檔案進行整理歸檔，歸檔時間不得晚于內幕信息公開披露的時間。
第十條公司在出現下列情形，應及時向中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局、深圳證券交易所報備相關《內幕信息知情人檔案》：
（一）公司在報送年報和半年報相關披露文件的同時，應向廣東證監(jiān)局、深圳證券交易
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普邦園林內幕信息知情人登記和報備制度所報備《內幕信息知情人檔案》。
（二）公司在擬推出的、包含高比例送轉方案的利潤分配和資本公積金轉增股本方案時，若有關方案為每 10 股送紅股與資本公積金轉增股本合計超過 6 股（含 6 股），應向廣東證監(jiān)局、深圳證券交易所報備《內幕信息知情人檔案》，還應同時報備內幕信息知情人員的近親屬（含配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的有關信息。
（三）公司董事會審議通過再融資或并購重組等相關事項后，公司在報送董事會決議等相關文件的同時，應向廣東證監(jiān)局、深圳證券交易所報備《內幕信息知情人檔案》。
（四）公司董事會審議通過股權激勵等相關事項后，公司在報送董事會決議等相關文件的同時，應向廣東證監(jiān)局、深圳證券交易所報備《內幕信息知情人檔案》。
（五）出現重大投資、重大對外合作等可能對公司證券交易價格產生重大影響的其他事項時，公司在首次報送相關事項文件的同時，應向廣東證監(jiān)局、深圳證券交易所報備《內幕信息知情人檔案》。
第十一條公司進行收購、重大資產重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份、股權激勵等重大事項，除填寫《內幕信息知情人檔案》外，須制作重大事項進程備忘錄，內容包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。備忘錄涉及的相關人員應在備忘錄上簽名確認。并在信息披露后的 5 個交易日內將《內幕信息知情人檔案》和重大事項進程備忘錄報送中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。
第十二條《內幕信息知情人登記表》作為公司檔案由公司董事會秘書保存。公司應及時補充完善內幕信息知情人檔案信息。內幕信息知情人檔案記錄（含補充完善）之日起至少保存 10 年。
第十三條內幕信息知情人登記備案的內容，包括但不限于內幕信息知情人的姓名、職務、身份證號、證券賬戶、工作單位、知悉的內幕信息、知悉的途徑及方式、知悉的時間、知悉的地點以及保密條款。
第十四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各部門、控股子公司、分公司負責人應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。
第十五條公司的股東、實際控制人、關聯人、收購人、交易方、證券服務機構、律師事務所等內幕信息知情人，應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。
第十六條公司應加強對內幕信息報送和使用的管理。對于無法律依據的外部單位年度統(tǒng)計
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普邦園林內幕信息知情人登記和報備制度報表等報送要求，公司應拒絕報送。公司依據法律法規(guī)的要求應當報送的，需要將報送的外部單位相關人員作為內幕信息知情人登記在案備查。公司應將報送的相關信息作為內幕信息，并書面提醒報送的外部單位相關人員履行保密義務。
第四章保密及責任追究
第十七條公司內幕信息知情人對其知曉的內幕信息負有保密的責任，在內幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式對外泄露，不得利用內幕信息買賣公司股票及其衍生品，或者建議他人買賣公司的股票及其衍生品。
第十八條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關內幕信息知情人應采取必要的措施，在內幕信息公開披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內。
第十九條內幕信息依法披露前，公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求公司向其提供內幕信息。
第二十條公司向股東、實際控制人以及其他內幕信息知情人提供未公開信息的，應在提供之前，確認已經與其簽署保密協議或者其對公司負有保密義務。
第二十一條內幕信息知情人應將載有內幕信息的文件、軟（磁）盤、光盤、錄音（像）帶、會議記錄、決議等資料妥善保管，不準借給他人閱讀、復制，更不準交由他人代為攜帶、保管。
第二十二條內幕信息公告之前，財務、統(tǒng)計工作人員不得將公司月度、季度、半年度、年度報表及有關數據向外界泄露和報送。在正式公告之前，前述內幕信息不得在公司內部網站上以任何形式進行傳播和黏貼。
第二十三條如果公司內幕信息泄露（如出現媒體報道、市場傳聞等），公司除追究泄露信息的內幕信息知情人責任外，應立即向深圳證券交易所報告說明情況，并采取立即公開披露的方式予以補救，將該信息向所有投資者迅速傳遞。
第二十四條內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信息進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易，給公司造成嚴重影響或損失的，由公司董事會對相關責任人給予行政及經濟處罰。
第二十五條對內幕信息知情人進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易的行為，公司應及時進行核實和對相關人員進行責任追究，并在 2 個工作日內將有關情況及處理結果報送中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。
第二十六條內幕信息知情人違反本規(guī)則擅自泄露信息、或由于失職導致違規(guī)，給公司
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普邦園林內幕信息知情人登記和報備制度造成嚴重影響或損失時，公司董事會將視情節(jié)輕重，對責任人員給予批評、警告、記過、降職降薪、留用察看、解除勞動合同等處分，以及適當的賠償要求，以上處分可以單處或并處。
中國證監(jiān)會、深圳證券交易所等監(jiān)管部門的處分不影響公司對其處分。
第二十七條為公司履行信息披露義務出具專項文件的證券服務機構及其人員，持有公司 5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實際控制人，若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。
第二十八條內幕信息知情人違反本制度，在社會上造成嚴重后果、給公司造成重大損失，構成犯罪的，將移交司法機關處理。
第五章附則
第二十九條本制度未盡事宜，或者與有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件相悖的，按有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件執(zhí)行，并及時對本制度進行修訂。
第三十條本制度由公司董事會負責解釋、修訂。
第三十一條本制度自董事會審議通過之日起實施。
附件 1：《廣州普邦園林股份有限公司內幕信息知情人檔案》
附件 2：《廣州普邦園林股份有限公司內幕信息知情人登記表》
附件 3：《廣州普邦園林股份有限公司來訪人員承諾函》
廣州普邦園林股份有限公司
二〇一二年三月廿三日
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普邦園林內幕信息知情人登記和報備制度
附件 1：
廣州普邦園林股份有限公司內幕信息知情人檔案
內幕信息事項（注 1）：
內幕信息知知悉內幕知悉內幕知悉內幕信息內幕信息內容內幕信息所處登記人
序號身份證號碼登記時間
情人姓名信息時間信息地點方式（注 2）（注 3）階段(注 4)(注 5)
公司簡稱：公司代碼：
法定代表人簽名：公司蓋章：
注： 1.內幕信息事項應采取一事一記的方式，即每份內幕信息知情人檔案僅涉及一個內幕信息事項，不同內幕信息事項涉及的知情人檔案應分別記錄。
2.填報獲取內幕信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。
3.填報各內幕信息知情人所獲知的內幕信息的內容，可根據需要添加附頁進行詳細說明。
4.填報內幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內部的報告、傳遞、編制、決議等。
5.如為上市公司登記，填寫上市公司登記人名字；如為上市公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。
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普邦園林內幕信息知情人登記和報備制度
附件 2：
廣州普邦園林股份有限公司
內幕信息知情人登記表
姓名
所在單位/部門
職務
身份證號碼
證券賬戶
住址
聯系電話
已知悉信息內容
知悉的途徑及方式
知悉時間
知悉地點
本人承諾：以上填寫的個人資料是真實、準確、完整的，且對已知悉的內幕信息負有保密義務，若在信息尚未正式公開前泄露已知悉的內幕信息，由本人自行承擔相關法律責任。
簽名：
年月日
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附件 3：
來訪人員承諾函
來訪人員基本情況：
姓名性別來訪性質
證件號碼工作單位
聯系方式電子郵箱
來訪者承諾：
本人已全文閱讀并清楚明白地理解了公司《內幕信息知情人登記管理制度》的全部內容，本人愿意遵守公司的相關規(guī)定，并就以下事項做出承諾：
1、不故意打探公司未公開重大信息，未經公司許可，不與公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢；
2、不泄漏無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；
3、在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非公司同時披露該信息；
4、在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預測和股價預測的，注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據的資料；
5、投資價值分析報告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或使用前知會公司；
6、如違反上述承諾，本人愿承擔由此而產生的全部法律責任。
承諾人簽名：
時間：年月日
地點：廣州普邦園林股份有限公司
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(來源：鳳凰網財經 )