本報綜合消息2017年，深交所全年共作出紀(jì)律處分決定書103份，處分上市公司47家次，責(zé)任人員439人次;處分債券發(fā)行人7家次，責(zé)任人員17人次。處分違規(guī)行為全面覆蓋信息披露、規(guī)范運作、證券交易等各類型，其中信息披露違規(guī)最為突出，占比超過4成。處分對象范圍拓寬，既包括上市公司及其董監(jiān)高、控股股東、實際控制人，又包括重組交易對手方、債券發(fā)行人，還涉及中介機構(gòu)及其從業(yè)人員等。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2017年深交所著力發(fā)揮紀(jì)律處分手段糾偏防過、防范風(fēng)險、保障市場有序運行的重要作用，紀(jì)律處分工作呈現(xiàn)以下特點：一是重拳打擊嚴(yán)重違規(guī)行為，堅決樹立監(jiān)管威懾力。公開譴責(zé)上市公司20家次，同比大幅增長逾5成。對未按期披露財務(wù)會計報告、業(yè)績預(yù)告大變臉、資金占用等一批市場影響惡劣的違規(guī)案件，迅速予以嚴(yán)肅追責(zé)，對于頻繁違規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的個別公司多次予以公開譴責(zé)的頂格處分。二是緊盯嚴(yán)管資本運作亂象，有效凈化市場環(huán)境。持續(xù)強化對“忽悠式”重組、背信失諾行為的監(jiān)管力度，對重組標(biāo)的公司財務(wù)報告不實、重組對手方未履行業(yè)績承諾等7起重組相關(guān)違規(guī)案件予以處分，著力凈化市場生態(tài)。三是從嚴(yán)懲處違規(guī)買賣股票行為，確保市場平穩(wěn)運行。四是充分運用懲戒手段，防范化解債市風(fēng)險隱患。五是強化中介機構(gòu)勤勉履職約束，增強其歸位盡責(zé)意識。
