2017年，深交所以黨的十九大精神為指引，全面貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議和全國金融工作會議精神，在中國證監(jiān)會黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，著力強(qiáng)化證券交易所一線監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)肅懲處證券市場各類違規(guī)行為，有效增強(qiáng)合規(guī)遵規(guī)硬約束，切實(shí)提升一線監(jiān)管有效性和威懾力，積極保護(hù)投資者合法權(quán)益。
深交所2017年共作出紀(jì)律處分決定書103份，處分上市公司47家次，責(zé)任人員439人次；處分債券發(fā)行人7家次，責(zé)任人員17人次。處分違規(guī)行為全面覆蓋信息披露、規(guī)范運(yùn)作、證券交易等各類型，其中信息披露違規(guī)最為突出，占比超過四成。處分對象范圍拓寬，既包括上市公司及其董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人，又包括重組交易對手方、債券發(fā)行人，還涉及中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員等。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2017年深交所著力發(fā)揮紀(jì)律處分手段糾偏防過、防范風(fēng)險、保障市場有序運(yùn)行的重要作用，紀(jì)律處分工作呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：一是重拳打擊嚴(yán)重違規(guī)行為，堅決樹立監(jiān)管威懾力。公開譴責(zé)上市公司20家次，同比大幅增長逾五成。對未按期披露財務(wù)會計報告、業(yè)績預(yù)告大變臉、資金占用等一批市場影響惡劣的違規(guī)案件，迅速予以嚴(yán)肅追責(zé)，對于頻繁違規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的個別公司多次予以公開譴責(zé)的頂格處分。二是緊盯嚴(yán)管資本運(yùn)作亂象，有效凈化市場環(huán)境。持續(xù)強(qiáng)化對“忽悠式”重組、背信失諾行為的監(jiān)管力度，對重組標(biāo)的公司財務(wù)報告不實(shí)、重組對手方未履行業(yè)績承諾等7起重組相關(guān)違規(guī)案件予以處分，著力凈化市場生態(tài)。三是從嚴(yán)懲處違規(guī)買賣股票行為，確保市場平穩(wěn)運(yùn)行。對26起違規(guī)證券交易的責(zé)任人員予以處分，有力規(guī)范了上市公司有關(guān)股東以及董監(jiān)高的股票交易行為，維護(hù)市場交易秩序。四是充分運(yùn)用懲戒手段，防范化解債市風(fēng)險隱患。嚴(yán)肅處理違規(guī)使用募集資金以及未及時披露重大事項(xiàng)等行為，有效維護(hù)債券持有人合法權(quán)益。五是強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)勤勉履職約束，增強(qiáng)其歸位盡責(zé)意識。公開譴責(zé)1家會計師事務(wù)所，處分中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員28人次，處分人數(shù)是過去3年之和，通過加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度，督促中介機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮核查把關(guān)作用。
2018年，深交所將在習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想的指引下，堅定不移地貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的理念和強(qiáng)化交易所一線監(jiān)管的要求，以推進(jìn)新修訂《證券交易所管理辦法》落地為契機(jī)，豐富完善紀(jì)律處分種類，優(yōu)化紀(jì)律處分工作程序，提升違規(guī)處分的針對性、透明度和公信力，繼續(xù)推動深交所各項(xiàng)監(jiān)管工作再上新臺階，切實(shí)為實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造更加清朗有序的多層次資本市場環(huán)境。
