經(jīng)過(guò)讀者推薦、專家評(píng)選，“2017年十大黑榜上市公司”評(píng)選結(jié)果終于揭曉，它們分別是樂視網(wǎng)、爾康制藥、金亞科技、*ST眾和、*ST烯碳、ST慧球、*ST中安、*ST海潤(rùn)、中信證券和三維絲。
樂視網(wǎng)領(lǐng)銜*ST烯碳再度上榜
“2017年十大黑榜上市公司”評(píng)選結(jié)果揭曉
為了凈化市場(chǎng)環(huán)境、保護(hù)投資者權(quán)益，助力公開透明、健康發(fā)展的資本市場(chǎng)的培育，自2017年11月18日起，由大眾證券報(bào)舉辦的第七屆(2017年)十大黑榜上市公司評(píng)選活動(dòng)正式啟動(dòng)，向廣大讀者征集黑榜公司候選名單。根據(jù)征集結(jié)果，共有24家上市公司入圍候選名單，候選名單于2017年12月2日對(duì)外公布。經(jīng)過(guò)讀者推薦、專家評(píng)選，“2017年十大黑榜上市公司”評(píng)選結(jié)果終于揭曉，它們分別是樂視網(wǎng)、爾康制藥、金亞科技、*ST眾和、*ST烯碳、ST慧球、*ST中安、*ST海潤(rùn)、中信證券和三維絲。
樂視網(wǎng)票數(shù)一直領(lǐng)先
黑榜活動(dòng)自開展以來(lái)，受到了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，廣大投資者通過(guò)微信、微博、EM、電話、郵寄等各種方式參與進(jìn)來(lái)。這其中，一位山東讀者的來(lái)信給記者留下了深刻的印象。在信中，這位讀者稱，“為了參加黑榜評(píng)選，特地讓在大城市工作的孩子捎來(lái)(刊登選票的)報(bào)紙，專門參加投票，以示對(duì)貴報(bào)的堅(jiān)決支持!”
在今年的黑榜評(píng)選過(guò)程中，樂視網(wǎng)自投票開始以來(lái)一直穩(wěn)居第一。究其原因，除了“實(shí)控人借款承諾爽約、IPO時(shí)發(fā)審委委員被抓”入選理由外，令投資者更為痛恨的是自2017年4月17日以來(lái)，樂視網(wǎng)一直處于停牌中，股東被鎖倉(cāng)而錯(cuò)失交易機(jī)會(huì)：“樂視網(wǎng)已經(jīng)停牌超半年，還不開盤，誠(chéng)信在哪里?”“何時(shí)復(fù)牌，請(qǐng)公司盡快推進(jìn)。”而就在停牌的過(guò)程中，樂視網(wǎng)的各種負(fù)面消息不斷發(fā)酵：前三季業(yè)績(jī)爆出巨虧、公司財(cái)產(chǎn)遭查封、多位涉及樂視網(wǎng)IPO的發(fā)審委委員被查……“根據(jù)相關(guān)司法解釋，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定上市公司信息披露違法并作出行政處罰，或者人民法院認(rèn)定有罪并作出刑事判決，符合條件的投資者才可以起訴索賠?！闭憬ＸS律師事務(wù)所厲健律師表示，目前，證監(jiān)會(huì)沒有立案調(diào)查樂視網(wǎng)，股民索賠仍是遙遙無(wú)期，變數(shù)很大。
*ST烯碳則繼2016年之后再度上榜，其在“2016年十大黑榜上市公司”中排在第九，上榜理由為“年報(bào)非標(biāo)長(zhǎng)期整改、業(yè)績(jī)連續(xù)虧損”。
專家學(xué)者建言黑榜評(píng)選
除了投資者積極參與外，本次評(píng)選活動(dòng)邀請(qǐng)的專家評(píng)委也紛紛借此次活動(dòng)發(fā)表觀點(diǎn)、建言獻(xiàn)策。
武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新教授告訴記者：“少數(shù)上市公司基本上沒有什么誠(chéng)信意識(shí)，而且敢于踐踏法律，所以這樣的上市公司沒有資格上市，按道理應(yīng)該是退市的。但是，目前的退市制度拿他們沒有辦法。所以這就需要投資者學(xué)會(huì)用腳投票。僅僅依靠行政監(jiān)管的處罰是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須要全方位的監(jiān)管監(jiān)督，尤其是受害的投資者要學(xué)會(huì)主動(dòng)索賠、巨額索賠。”
董登新認(rèn)為，“A股市場(chǎng)是一個(gè)典型的散戶市。這就很容易被機(jī)構(gòu)、莊家操縱，也很容易導(dǎo)致內(nèi)幕交易，散戶因此很容易受到傷害。在散戶市里，監(jiān)管再怎么嚴(yán)再怎么強(qiáng)都是不過(guò)分的。所以，證監(jiān)會(huì)把主要精力轉(zhuǎn)移到市場(chǎng)監(jiān)管之后，未來(lái)強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管將會(huì)是一個(gè)常態(tài)。此外，投資者要學(xué)會(huì)自身維權(quán)。如果是因?yàn)樯鲜泄具`法犯罪導(dǎo)致投資者重大損失，投資者要學(xué)會(huì)主動(dòng)索賠，還有就是要學(xué)會(huì)用腳投票，對(duì)那些垃圾公司敬而遠(yuǎn)之。”
廣東煜融投資管理有限公司董事長(zhǎng)吳國(guó)平針對(duì)ST慧球案例認(rèn)為，資本市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制那些隱藏重要事項(xiàng)不公布的上市公司，堅(jiān)決抵制那些上市公司跟管理層跟投資者互動(dòng)交流上非常敷衍的行為，上市公司一定要注重自己公司的品牌形象，在信息披露等方面要設(shè)立專人來(lái)負(fù)責(zé)，包括互動(dòng)等，董秘等角色要真正起到維護(hù)和注重公司品牌價(jià)值的作用。
去年行政處罰力度空前
剛過(guò)去的2017年，監(jiān)管層對(duì)違規(guī)行為的查處力度空前。證監(jiān)會(huì)披露的《2017年證監(jiān)會(huì)行政處罰情況綜述》顯示，2017年全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長(zhǎng)74.74%，市場(chǎng)禁入44人，同比增長(zhǎng)18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場(chǎng)禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高。“一年來(lái)，通過(guò)依法全面從嚴(yán)的行政處罰工作，有力震懾了市場(chǎng)違法行為，引導(dǎo)市場(chǎng)主體敬畏法律，知所行止，嚴(yán)守底線，有效凈化了市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，鞏固了市場(chǎng)健康發(fā)展的法治基礎(chǔ)，筑牢了不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的‘防火墻’。”證監(jiān)會(huì)稱，有力維護(hù)了市場(chǎng)“三公”原則，有效保護(hù)了投資者合法權(quán)益，為資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行提供了強(qiáng)有力保障。
對(duì)于2018年工作，證監(jiān)會(huì)表示，將繼續(xù)深入貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，不忘初心，牢記使命，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問責(zé)，肩負(fù)起新時(shí)代賦予的新責(zé)任和新使命，持續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。去年12月初，證監(jiān)會(huì)就修訂《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》公開征求意見，于2012年頒布的首部資本市場(chǎng)誠(chéng)信規(guī)章——《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》已實(shí)施五年。近年來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)誠(chéng)信建設(shè)提出了一系列更高的要求。多層次資本市場(chǎng)的發(fā)展，對(duì)誠(chéng)信監(jiān)管提出了許多新的需求。證監(jiān)會(huì)表示，將國(guó)家相關(guān)要求與資本市場(chǎng)實(shí)際相結(jié)合，修訂《暫行辦法》，形成了此次征求意見的《辦法》。本次修訂重點(diǎn)體現(xiàn)在包括建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度等七個(gè)方面。
“未來(lái)強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管將會(huì)是一個(gè)常態(tài)。”如同董登新一樣，不少參加本屆黑榜評(píng)選的專家學(xué)者表達(dá)了類似看法。
2017年十大黑榜上市公司名單
1、樂視網(wǎng)(300104)
上榜理由
實(shí)控人借款承諾爽約IPO時(shí)發(fā)審委委員被抓
公司全稱：樂視網(wǎng)信息技術(shù)(北京)股份有限公司
情況概述：2015年及2014年減持承諾中，樂視網(wǎng)實(shí)控人賈躍亭及其姐姐賈躍芳承諾減持后的資金將全部借給樂視網(wǎng)，不收任何利息，承諾有效期至少60個(gè)月。2017年上半年，樂視網(wǎng)資金緊張情況下，賈躍亭未能按照此前承諾將減持資金繼續(xù)借予樂視網(wǎng)使用。北京證監(jiān)局督促賈躍亭履責(zé)后，2018年1月2日，賈躍亭發(fā)聲明稱委托甘薇等全權(quán)代理行使權(quán)利和履責(zé)任。
2017年11月3日，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人表示注意到多位涉及樂視網(wǎng)IPO的發(fā)審委委員被查報(bào)道。按照相關(guān)規(guī)定，一旦樂視網(wǎng)招股書中的虛假陳述被認(rèn)定，其IPO即構(gòu)成重大違法行為，樂視網(wǎng)也將面臨強(qiáng)制退市風(fēng)險(xiǎn)。
2、爾康制藥(300267)
上榜理由
利潤(rùn)造假虛增業(yè)績(jī)2.3億元
公司全稱：湖南爾康制藥股份有限公司
情況概述：2017年5月遭媒體質(zhì)疑后，公司5月9日收盤后緊急停牌，8月8日收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案稽查。6個(gè)多月停牌后，11月22日爾康制藥發(fā)布自查公告，承認(rèn)財(cái)務(wù)差錯(cuò)虛增利潤(rùn)2.31億元。停牌前，公司實(shí)控人帥放文2017年4月28日、5月5日還合計(jì)減持8767萬(wàn)股，套現(xiàn)超過(guò)10億元。
此外，又有媒體質(zhì)疑實(shí)控人夫婦前年投資設(shè)立河南豫興康制藥有限公司與上市公司涉嫌同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，深交所對(duì)此進(jìn)行問詢，爾康制藥否認(rèn)質(zhì)疑并解釋，但豫興康2017年12月1日召開股東大會(huì)變更其經(jīng)營(yíng)范圍，刪除了經(jīng)營(yíng)范圍中與爾康制藥重合的業(yè)務(wù)。
3、金亞科技(300028)
上榜理由
財(cái)務(wù)造假遭證監(jiān)會(huì)頂格重罰
公司全稱：金亞科技股份有限公司
情況概述：上榜“2016年十大黑榜上市公司”候選公司的金亞科技2017年再度被投資者提名。通過(guò)“兩套賬”和集體作案，金亞科技2014年扭虧，當(dāng)年年報(bào)虛增超過(guò)8000萬(wàn)元利潤(rùn)總額和2億元銀行存款，同時(shí)還虛列逾3億元預(yù)付工程款。財(cái)務(wù)造假情節(jié)和手法，令市場(chǎng)震驚。2017年11月，證監(jiān)會(huì)已給予金亞科技及相關(guān)當(dāng)事人頂格處罰;由于違法情節(jié)嚴(yán)重，還擬對(duì)公司實(shí)控人及時(shí)任董事長(zhǎng)周旭輝處于終身證券市場(chǎng)禁入的處罰，時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及高管等也被處于不同年限的禁入。
另一方面，民事索賠也已啟動(dòng)。據(jù)律師透露，目前全國(guó)超400位股民起訴金亞科技，索賠金額約1億元，成都中院已密集安排開庭。
4、*ST眾和(002070)
上榜理由
業(yè)績(jī)變臉、董事長(zhǎng)涉嫌合同詐騙罪被捕
公司全稱：福建眾和股份有限公司
情況概述：公司因未及時(shí)披露擬出售子公司股權(quán)情況、未披露業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告、未及時(shí)披露公司重大債務(wù)逾期未償還情況及后續(xù)進(jìn)展等信披違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;子公司金鑫礦業(yè)采礦權(quán)面臨司法拍賣。
公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)兼總裁許建成因涉嫌合同詐騙罪，2017年3月20日被公安局逮捕;隨后，多名董事、高管隨后辭職，目前董事會(huì)僅剩兩名獨(dú)董，董事會(huì)成員已低于法定人數(shù)。公司11月3日復(fù)牌后18個(gè)跌停。
2017年12月17日，*ST眾和因公司借款逾期，被農(nóng)行莆田荔城支行向法院提起訴訟，涉及金額7.908億元。兩宗案件2017年12月28日開庭。
5、*ST烯碳(000511)
上榜理由
頻繁違規(guī)遭監(jiān)管處分
公司全稱：銀基烯碳新材料集團(tuán)股份有限公司
情況概述：上榜“2016年十大黑榜上市公司”的*ST烯碳也是再度提名。2017年下半年，*ST烯碳成今年A股第五家暫停上市的公司。*ST烯碳在不到三個(gè)月內(nèi)兩收處罰事先告知書，并于2017年底收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，從內(nèi)容看，*ST烯碳2015年、2016年年報(bào)披露均存在問題。作為一家1993年上市的東北地區(qū)老牌上市企業(yè)，公司先后經(jīng)歷多次重組、變更主營(yíng)業(yè)務(wù)，但依然未能有效改善基本面。最近的一次重組是2014年，公司重組更名為“烯碳新材”，公司股價(jià)也因成為石墨烯概念股被炒作，此后連續(xù)三年虧損，最終被迫暫停上市。2017年前三季，*ST烯碳凈利潤(rùn)虧損1.26億元，虧損額同比擴(kuò)大55%。
6、ST慧球(600556)
上榜理由
信披劣跡斑斑
公司全稱：廣西慧金科技股份有限公司
情況概述：去年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)ST慧球發(fā)布“1001項(xiàng)議案”等7宗ST慧球信披違法違規(guī)案處罰決定，共計(jì)對(duì)ST慧球處以240萬(wàn)元罰款。鮮言、顧國(guó)平等15名當(dāng)事人受罰，其中對(duì)鮮言共處420萬(wàn)元罰款，對(duì)顧國(guó)平共處180萬(wàn)元罰款。
2014年至2016年期間，ST慧球還存在多次信息披露違法違規(guī)情況，其中鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為ST慧球?qū)嶋H控制人，但2016年7月21日至8月30日期間ST慧球所披露公司實(shí)控人與事實(shí)不符，為虛假記載。ST慧球公告稱，整改完成后，公司還應(yīng)當(dāng)至少規(guī)范運(yùn)作6個(gè)月以上，方可根據(jù)相關(guān)規(guī)定向上交所提出撤銷實(shí)施ST處理。
2017年12月6日，ST慧球還公告稱擬1元價(jià)格出售全資孫公司沈陽(yáng)遼原物業(yè)管理有限公司100%股權(quán)，但上交所閃電問詢，要求說(shuō)明是否存在通過(guò)資產(chǎn)處置收益避免連續(xù)虧損的交易動(dòng)機(jī)、以1元交易價(jià)格出售遼原物業(yè)的協(xié)商依據(jù)和定價(jià)公允性等。
7、*ST中安(600654)
上榜理由
連續(xù)17個(gè)跌停市值蒸發(fā)百億
公司全稱：中安消股份有限公司
情況概述：*ST中安2017年9月13日帶著重組終止的消息復(fù)牌后，連續(xù)12個(gè)跌停板，加上重組停牌前的5個(gè)跌停，連續(xù)17個(gè)“一字”跌停創(chuàng)下紀(jì)錄，市值也蒸發(fā)百億元。
一投資者表示：“我評(píng)選*ST中安，是2017年黑榜上市(公司)之首。公司于2016年忽悠股民收購(gòu)多家安防公司，包括收購(gòu)波蘭一家公司，造成一種公司發(fā)展很好的假象，并于2016年12月14日停牌宣稱重組。”
“該公司停牌期間被審計(jì)并被出具‘不可描述’的報(bào)告，隨即被打入ST行列。另外，5月31日復(fù)牌，連續(xù)5個(gè)交易日跌停后又停牌3個(gè)月，9月中復(fù)牌又是連續(xù)10余個(gè)跌停才開板?！鄙鲜鐾顿Y者非常憤怒。另外，2016年12月，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。
8、*ST海潤(rùn)(600401)
上榜理由
上市五年虧損30億
公司全稱：海潤(rùn)光伏科技股份有限公司
情況概述：2012-2016年的五年中，海潤(rùn)光伏僅2012年和2015年盈利，另外三年分別虧損2.03億元、9.48億元、11.8億元，加上今年前三季度虧損8.8億元，海潤(rùn)借殼上市來(lái)累計(jì)虧損約30億元。此外，公司因2015年10月相關(guān)信披內(nèi)容與實(shí)際情況存在較大差異被證監(jiān)會(huì)行政處罰，因此證券虛假陳述股民索賠案件訴訟金額已超1.7億元。
9、中信證券(600030)
上榜理由
股災(zāi)期間為外資機(jī)構(gòu)違規(guī)提供兩融
公司全稱：中信證券股份有限公司
情況概述：證監(jiān)會(huì)2015年對(duì)中信證券啟動(dòng)調(diào)查，去年5月調(diào)查結(jié)果出爐。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，中信證券違規(guī)為司度(上海)貿(mào)易有限公司開立信用賬戶，違規(guī)提供融資融券服務(wù)，依據(jù)規(guī)定責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得6165.58萬(wàn)元，并處3.08億元罰款。
司度隸屬于全球?qū)_基金巨頭Citadel公司旗下。2015年股災(zāi)期間，司度的賬戶因具有異常交易行為特征，被深交所限制交易。2011年2月23日，司度在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。中信證券未按照公司規(guī)定，在司度從事證券交易時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務(wù)，2012年3月12日為其開立信用證券賬戶。2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》，致使司度得以開展融券交易。
10、三維絲(300056)
上榜理由
大股東內(nèi)斗，公司被處分
公司全稱：廈門三維絲環(huán)保股份有限公司
情況概述：三維絲大股東羅紅花、丘國(guó)強(qiáng)、坤拿商貿(mào)三方內(nèi)斗，影響公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展。截至2017年三季度，公司凈利虧損1.92億元，同比下降202.14%。
因公司內(nèi)部控制存在嚴(yán)重缺陷，去年9月，公司收到廈門證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》。
由于公司2016年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告且情節(jié)嚴(yán)重，以及2016年一季度、半年度及前三季度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)的違規(guī)行為，公司及相關(guān)當(dāng)事人被深交所公開譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)。
