“2018年，要以查辦大案要案為重點(diǎn)，全面落實(shí)整治金融亂象的工作要求，精準(zhǔn)打擊肆意妄為、逃避監(jiān)管、影響惡劣的個(gè)人和機(jī)構(gòu)。”2018年的首個(gè)工作日，中國證監(jiān)會(huì)主席劉士余在證監(jiān)會(huì)稽查局、稽查總隊(duì)進(jìn)行工作調(diào)研時(shí)對(duì)2018年的資本市場的稽查執(zhí)法工作提出了明確要求。
劉士余指出，要運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算和人工智能為代表的現(xiàn)代信息科技，提升稽查執(zhí)法的能力與效率。要著力強(qiáng)化稽查執(zhí)法規(guī)范化水平，強(qiáng)化規(guī)則制訂，完善執(zhí)法程序，嚴(yán)格執(zhí)法責(zé)任，切實(shí)做到嚴(yán)格文明公正執(zhí)法。要進(jìn)一步推進(jìn)法制建設(shè)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，推進(jìn)法律與制度完善，加大違法成本，加重法律責(zé)任，有效打擊和懲治市場違法違規(guī)。
筆者認(rèn)為，連續(xù)兩年劉士余新年后的首次調(diào)研都選擇了稽查部門，可見對(duì)稽查執(zhí)法工作的高度重視。而從此次調(diào)研的內(nèi)容來看，也明確了2018年證監(jiān)會(huì)稽查工作思路將延續(xù)2017年全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，但又有新的側(cè)重，就是要以查辦大案要案為重點(diǎn)，精準(zhǔn)打擊肆意妄為、逃避監(jiān)管、影響惡劣的個(gè)人和機(jī)構(gòu)，這也意味著2018年證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法將揪出更多資本大鱷。
我們看到，自劉士余上任以來，不斷加大對(duì)資本市場各類違法違規(guī)行為的打擊力度，2017年，證監(jiān)會(huì)交出一份漂亮的“逮鼠打狼，敢于亮劍”的成績單。
數(shù)據(jù)顯示，證監(jiān)會(huì)2017年作出行政處罰決定224件，其中，信息披露違法類案件處罰60起、操縱市場類案件處罰21起、內(nèi)幕交易類案件處罰60起、中介機(jī)構(gòu)違法類案件處罰17起、私募基金領(lǐng)域違法案件處罰8起、期貨市場違法案件處罰3起以及新三板市場違法案件處罰5起。罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高。
與此同時(shí)，行政處罰訴訟案件數(shù)量持續(xù)保持高位運(yùn)行。2015年、2016年和2017年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)行政處罰訴訟案件分別為31件、43件和48件，連續(xù)三年刷新歷史新高。
2017年，在行政處罰訴訟工作中，無論是首例行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴，還是首例因巨額錯(cuò)單交易引發(fā)的行政處罰訴訟案件落槌、首例因操縱期貨市場行政處罰訴訟案取得最終勝訴，都成為具有標(biāo)志意義的事件。
強(qiáng)大的執(zhí)法態(tài)勢(shì)，對(duì)各種金融亂象起到了強(qiáng)有力的遏制作用，有效震懾了證券期貨市場各類違法行為，取得了顯著的社會(huì)效果和法律效果。
資本市場強(qiáng)國的一個(gè)重要標(biāo)志，就是市場的法治化水平。通過法治的手段實(shí)現(xiàn)市場透明、規(guī)范和有序，需要稽查執(zhí)法凈化市場環(huán)境，塑造市場生態(tài)。強(qiáng)有力的稽查執(zhí)法是資本市場高質(zhì)量發(fā)展的根本要求，是資本市場改革開放的基本保證，是建設(shè)資本市場強(qiáng)國的必由之路。
2018年，筆者從劉士余的首次調(diào)研中嗅出了證監(jiān)會(huì)在嚴(yán)打證券市場違法違規(guī)方面的新動(dòng)向,不僅要在打擊廣度和深度方面發(fā)力,而且將實(shí)施精準(zhǔn)打擊，提高稽查執(zhí)法的專業(yè)性和技術(shù)性，為資本市場的健康穩(wěn)定運(yùn)行提供了強(qiáng)有力保障。
