2017年，上交所充分發(fā)揮一線監(jiān)管功能和優(yōu)勢，以紀(jì)律處分和監(jiān)管措施為重要抓手，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、有力懲戒證券市場各類違規(guī)行為和亂象。全年共實(shí)施紀(jì)律處分90件，同比增長近30%，采取監(jiān)管措施4942次，共涉及5373個(gè)市場主體，處分?jǐn)?shù)量和力度均有顯著提升，為維護(hù)市場秩序、防范市場風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者合法權(quán)益，提供了有效保障。
這是《證券日?qǐng)?bào)》記者日前從上交所最新了解到的信息。從紀(jì)律處分實(shí)施情況來看，紀(jì)律處分針對(duì)的違規(guī)行為主要集中在上市公司信息披露監(jiān)管、證券異常交易監(jiān)管以及債券市場監(jiān)管三大領(lǐng)域，數(shù)量占比分別為78%、10%、12%，重點(diǎn)加強(qiáng)了對(duì)概念股嚴(yán)重投機(jī)炒作、忽悠式重組、濫用停復(fù)牌等市場頑疾的監(jiān)管，嚴(yán)肅懲治了控股股東、實(shí)際控制人隱瞞控制權(quán)變化、損害公司和投資者利益、破壞證券市場秩序等惡性違規(guī)事件；紀(jì)律處分的力度也明顯加強(qiáng)，除常用的通報(bào)批評(píng)之外，程度更加嚴(yán)厲的公開譴責(zé)、公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高職務(wù)的實(shí)施頻次增加，同比增長144%。
從監(jiān)管措施實(shí)施情況來看，按照遞進(jìn)式監(jiān)管、防止小案變大案、大案變要案的理念，對(duì)于發(fā)現(xiàn)較早、程度較輕的違規(guī)行為，及時(shí)采取監(jiān)管措施予以警示和制止，在上市公司監(jiān)管中采取口頭警示214次和書面警示63次，在債券市場監(jiān)管中采取書面警示42次，在異常交易監(jiān)管中采取口頭警示和書面警示4039次、盤中暫停賬戶交易793次，在會(huì)員監(jiān)管中采取口頭警示1次，監(jiān)管工作措施184次。
據(jù)上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，從違規(guī)行為類型來看，主要集中在八個(gè)方面：一是嚴(yán)重?cái)_亂資本市場秩序的重大惡性違規(guī)，主要涉及嚴(yán)重破壞證券市場秩序、損害投資者利益、拒不配合監(jiān)管、市場影響極其惡劣的違規(guī)事件；二是證券異常交易行為，主要涉及虛假申報(bào)、拉抬打壓、對(duì)倒對(duì)敲、嚴(yán)重非理性交易等影響正常秩序的異常交易行為；三是上市公司控股股東、實(shí)際控制人違規(guī)，主要涉及控股股東、實(shí)際控制人隱瞞控制地位逃避應(yīng)有義務(wù)以及濫用控制地位實(shí)施利益輸送等情形；四是上市公司財(cái)務(wù)信息披露違規(guī)，主要體現(xiàn)為業(yè)績“注水”和不當(dāng)粉飾等情形；五是上市公司重大資產(chǎn)重組及停復(fù)牌違規(guī)，主要涉及籌劃重大資產(chǎn)重組不審慎導(dǎo)致公司長期停牌以及重組信息披露違規(guī)；六是上市公司股東及董監(jiān)高違規(guī)買賣股份，主要涉及達(dá)到權(quán)益變動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)未停止買賣并及時(shí)披露、短線交易、違反上市公司股份減持相關(guān)規(guī)定等情形；七是公司重大事項(xiàng)披露違規(guī)，主要涉及業(yè)績預(yù)告、重大交易等事項(xiàng)信息披露不及時(shí)、不完整、不準(zhǔn)確等違規(guī)行為；八是公司債券發(fā)行人違規(guī)，主要涉及信用風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露及募集資金使用違規(guī)。
與此同時(shí)，負(fù)責(zé)人介紹，過去的一年，伴隨著交易所自律監(jiān)管不斷朝縱深推進(jìn)，作為后端“武器”和“牙齒”的紀(jì)律處分和監(jiān)管措施機(jī)制，也煥發(fā)出應(yīng)有的作用和威懾力，其“進(jìn)化升級(jí)”主要體現(xiàn)在五個(gè)方面：一是權(quán)威性，二是及時(shí)性，三是針對(duì)性，四是全面性，五是規(guī)范性。
負(fù)責(zé)人表示，新的一年，上交所將持續(xù)提升紀(jì)律處分工作的專業(yè)化、精細(xì)化，傳導(dǎo)從嚴(yán)監(jiān)管立場，凈化市場生態(tài)環(huán)境，努力扛起一線監(jiān)管責(zé)任，不斷釋放一線監(jiān)管效能，建設(shè)秩序更加良好的市場。
