12月29日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2017年證監(jiān)會(huì)行政處罰案件訴訟情況綜述，2015年、2016年和2017年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)行政處罰訴訟案件分別為31件、43件和48件，連續(xù)三年創(chuàng)造歷史新高。同時(shí)連續(xù)三年行政處罰訴訟案件保持實(shí)體“零敗訴”。
面對(duì)行政處罰訴訟工作的新形勢(shì)、新特點(diǎn)及日趨嚴(yán)格的司法審查，證監(jiān)會(huì)高度重視行政處罰應(yīng)訴工作，證監(jiān)會(huì)主席劉士余反復(fù)強(qiáng)調(diào)，無(wú)論勝訴敗訴都是證監(jiān)會(huì)的寶貴財(cái)富，要求出庭人員耐心聽(tīng)取當(dāng)事人的訴求；證監(jiān)會(huì)副主席姜洋多次重申，要堅(jiān)決打消怕訴訟而不敢處罰的心理，執(zhí)法要有“置之死地而后生”的勇氣和定力。
連續(xù)三年保持“零敗訴”
據(jù)介紹，2017年，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，回歸監(jiān)管本位，依法全面從嚴(yán)履行監(jiān)管職責(zé)，執(zhí)法全覆蓋、零容忍，加大對(duì)重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域的執(zhí)法力度，整頓金融亂象，對(duì)危害市場(chǎng)秩序的各類違法行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，行政處罰數(shù)量、罰款金額、市場(chǎng)禁入數(shù)量屢創(chuàng)新高，行政處罰工作蹄疾步穩(wěn)，質(zhì)效齊升。
強(qiáng)大的執(zhí)法態(tài)勢(shì)，對(duì)各種金融亂象起到了強(qiáng)有力的遏制作用，有效震懾了證券期貨市場(chǎng)各類違法行為，取得了顯著的社會(huì)效果和法律效果。與此同時(shí)，行政處罰訴訟案件數(shù)量持續(xù)保持高位運(yùn)行。2015年、2016年和2017年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)行政處罰訴訟案件分別為31件、43件和48件，連續(xù)三年創(chuàng)造歷史新高。
面對(duì)訴訟多發(fā)、高發(fā)的態(tài)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)從容應(yīng)對(duì)，依法充分尊重當(dāng)事人訴訟權(quán)利，積極主動(dòng)配合司法審查，依法開(kāi)展行政應(yīng)訴工作，連續(xù)三年行政處罰訴訟案件保持實(shí)體“零敗訴”，遠(yuǎn)低于2017年12月19日北京市高級(jí)人民法院發(fā)布的北京金融類行政訴訟一審實(shí)體判決行政機(jī)關(guān)敗訴率18.07%。2017年證監(jiān)會(huì)行政處罰訴訟的48件案件中，法院對(duì)其中35件案件作出判決或裁定。35件案件中，原告主動(dòng)撤訴5件；法院駁回再審申請(qǐng)1件；剩余案件無(wú)一例判決撤銷或改變證監(jiān)會(huì)行政處罰決定。
建立應(yīng)訴一體化責(zé)任制
證監(jiān)會(huì)充分尊重司法審查，主動(dòng)適應(yīng)司法審查的新形勢(shì)、新要求，遵循監(jiān)管規(guī)律、審判規(guī)律，嚴(yán)守法律底線，堅(jiān)持專業(yè)化方向，注重提升行政處罰的質(zhì)量與效能，注重保障應(yīng)訴工作，打造專業(yè)化審理、應(yīng)訴隊(duì)伍，建立符合應(yīng)訴工作一般規(guī)律的應(yīng)訴工作機(jī)制。
為做好行政處罰應(yīng)訴工作，履行應(yīng)訴職責(zé)，證監(jiān)會(huì)建立了“誰(shuí)審理，誰(shuí)應(yīng)訴”的案件審理、應(yīng)訴一體化責(zé)任制，一方面倒逼審理人員恪守法律，用應(yīng)訴的抗辯思路審視證據(jù)、適用法律、確定量罰尺度，從源頭上提升行政執(zhí)法質(zhì)量；另一方面審理人員擔(dān)綱出庭應(yīng)訴，行政執(zhí)法戰(zhàn)線的同志凝心聚力、迎難而上，輔之以專業(yè)化的應(yīng)訴工作保障機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了符合應(yīng)訴工作一般規(guī)律的執(zhí)法責(zé)任制與應(yīng)訴工作專業(yè)化的有機(jī)結(jié)合。
在證監(jiān)會(huì)黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，在日趨成熟、規(guī)范的應(yīng)訴工作機(jī)制的保障下，證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)未外聘過(guò)一名執(zhí)業(yè)律師代理訴訟，沒(méi)有為應(yīng)訴額外花過(guò)國(guó)家一分錢，證監(jiān)會(huì)執(zhí)法水平、應(yīng)訴專業(yè)化、法治化水平通過(guò)法院審判和判決得以體現(xiàn)。北京市高級(jí)人民法院發(fā)布的十大金融典型行政案例中有6個(gè)是證監(jiān)會(huì)案件。2017年，行政處罰訴訟工作中，無(wú)論是首例行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴，還是首例因巨額錯(cuò)單交易引發(fā)的行政處罰訴訟案件落槌、首例因操縱期貨市場(chǎng)行政處罰訴訟案取得最終勝訴，都成為具有標(biāo)志意義的事件。
首先，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴拔得頭籌、贏得好評(píng)。近日，欣泰電氣訴證監(jiān)會(huì)一案，二審在北京市高院公開(kāi)開(kāi)庭審理，證監(jiān)會(huì)主席助理黃煒出庭應(yīng)訴，成為中央部級(jí)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴的首例。黃煒在法庭上鄭重申明，證監(jiān)會(huì)應(yīng)訴不僅是為證監(jiān)會(huì)自身行政行為的合法性抗辯，更是為被違法行為侵害、遭受巨額經(jīng)濟(jì)損失的廣大中小投資者抗辯，更是為維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定健康運(yùn)行的正常秩序而抗辯。通過(guò)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴，證監(jiān)會(huì)再次向市場(chǎng)傳遞了監(jiān)管部門的法治理念，推動(dòng)了資本市場(chǎng)厲行法治的進(jìn)程。
第二，首例再審案件被最高人民法院駁回。光大證券內(nèi)幕交易案當(dāng)事人之一楊某某訴證監(jiān)會(huì)再審一案，歷經(jīng)一審、二審、再審聽(tīng)證，歷時(shí)4年的因“光大烏龍指”引發(fā)的楊某某訴證監(jiān)會(huì)一案完美收官。此案是一例涉及ETF及股指期貨的新型內(nèi)幕交易案件，無(wú)先例可循，因具有跨市場(chǎng)、跨品種的特點(diǎn)，案件處理引起廣泛關(guān)注。一審、二審及再審聽(tīng)證均圍繞本案的錯(cuò)單交易信息是否構(gòu)成內(nèi)幕信息、信息是否已在光大證券交易前公開(kāi)、光大證券的交易是否構(gòu)成內(nèi)幕交易的豁免情形以及處罰幅度等問(wèn)題展開(kāi)。證監(jiān)會(huì)在庭審過(guò)程中向法院充分說(shuō)明了案件事實(shí)、相關(guān)證據(jù)與法律邏輯，經(jīng)法院的嚴(yán)格審查，最終得到了司法的認(rèn)可。該案再審被駁回，進(jìn)一步樹(shù)立證監(jiān)會(huì)執(zhí)法權(quán)威和公信力，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法警示效應(yīng)，有效發(fā)揮了司法判決的理性引領(lǐng)作用。
第三，首例操縱期貨市場(chǎng)類訴訟案件兩審勝訴。陶某訴證監(jiān)會(huì)一案，法院全面支持了證監(jiān)會(huì)依據(jù)交易終端重合比例、交易行為特征等綜合認(rèn)定共同操縱的認(rèn)定思路；支持了證監(jiān)會(huì)關(guān)于操縱期貨交易價(jià)格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、套期保值、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和資源配置功能，采取保證金交易制度，當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度（T+0），杠桿效應(yīng)明顯。操縱期貨市場(chǎng)類案件與操縱證券市場(chǎng)類案件既有共通之處，也存在一定的差異，通過(guò)對(duì)操縱期貨交易價(jià)格行為的司法審查，確定了此類案件相對(duì)清晰、明確的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，再次為期貨市場(chǎng)的有序運(yùn)行劃定監(jiān)管紅線，為推動(dòng)期貨立法積累了案例基礎(chǔ)，為期貨更好發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理、服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和實(shí)體產(chǎn)業(yè)起到積極作用。
司法判決認(rèn)同執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)
通過(guò)近年來(lái)的行政處罰訴訟案件，證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法原則和標(biāo)準(zhǔn)得到進(jìn)一步鞏固和確認(rèn)，證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法權(quán)威和執(zhí)法理念得到進(jìn)一步加強(qiáng)。在內(nèi)幕交易類、操縱市場(chǎng)類、上市公司大股東違法減持類、編造傳播虛假信息類等典型案件中，司法判決對(duì)證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法原則和執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)予以支持和認(rèn)同。
與此同時(shí)，法院審判過(guò)程中對(duì)證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步提高依法行政水平提出了有益建議，積極推進(jìn)證監(jiān)會(huì)規(guī)范和完善行政執(zhí)法工作。證監(jiān)會(huì)高度重視法院的審判意見(jiàn)和建議，積極主動(dòng)完善體制機(jī)制，不斷提高依法處罰、依法行政的能力和水平。訴訟結(jié)果表明，證監(jiān)會(huì)的行政處罰經(jīng)得起司法機(jī)關(guān)的檢驗(yàn)，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格規(guī)范公正文明的執(zhí)法，在法院公平公正的審判中獲得了贊同和支持。
下一步，證監(jiān)會(huì)將以黨的十九大精神為指引，不忘初心，牢記使命，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義為引領(lǐng)，繼續(xù)踐行恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問(wèn)責(zé)的監(jiān)管精神，持續(xù)強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，堅(jiān)決打擊資本市場(chǎng)各類違法行為，切實(shí)凈化市場(chǎng)生態(tài)，引導(dǎo)市場(chǎng)主體敬畏法律、尊重法律、恪守法律，提高資本市場(chǎng)的法治化水平，為新時(shí)代資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定保駕護(hù)航。
