12月16日，在由南方財經(jīng)全媒體集團指導(dǎo)、21世紀(jì)經(jīng)濟報道主辦，深圳市國際交流合作基金會聯(lián)合主辦的“2017亞洲產(chǎn)業(yè)與資本峰會”上，深交所副總經(jīng)理李鳴鐘發(fā)表題為《打造創(chuàng)新資本形成中心促進資本市場和科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展》的主旨演講。
李鳴鐘表示，健全支持科技創(chuàng)新的金融體系，完善現(xiàn)代金融和科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展機制，是資本市場支持創(chuàng)新型國家建設(shè)的歷史使命。深交所將加快推進創(chuàng)業(yè)板改革，研究支持符合國家發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)地位高、研發(fā)能力強、發(fā)展?jié)摿Υ蟮膭?chuàng)新型企業(yè)上市。
深市公司科技含量提升，多層次資本市場建設(shè)提速
近年來，深交所大力支持科技企業(yè)和中小企業(yè)發(fā)展，全力打造創(chuàng)新資本形成中心，建立了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板在內(nèi)的層次清晰、特色鮮明、功能互補的多層次資本市場體系。高新技術(shù)企業(yè)和新興企業(yè)已經(jīng)成為多層次資本市場的主體。
數(shù)據(jù)顯示，截至12月16日，2017年以來深交所新增上市公司215家，上市公司總數(shù)達到2082家，總市值接近24萬億元。今年前10個月，深市IPO家數(shù)和融資規(guī)模均位居全球交易所前列。
在市場規(guī)模不斷壯大的同時，深交所的上市公司科技含量也不斷提升。據(jù)李鳴鐘介紹，目前深市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)公司超過760家，占比36%；其中，創(chuàng)業(yè)板高新技術(shù)企業(yè)占比達93%，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)占比70%以上，以新一代信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥為代表的板塊特色初步形成。
作為資本市場生力軍，高新技術(shù)企業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司的業(yè)績穩(wěn)中向好。2017年前三季度，深市上市公司平均實現(xiàn)營業(yè)總收入35.23億元，同比增長25.60%，平均實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤2.58億元，同比增長25.93%。而創(chuàng)業(yè)板419家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)公司營業(yè)收入平均增長率達36.11%，居各板塊之首。細(xì)分來看，新能源汽車、節(jié)能環(huán)保、新能源、高端裝備制造業(yè)的凈利潤同比增幅表現(xiàn)最突出，分別為95.38%、49.79%、44.89%、33.65%。
值得一提的是，深市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特色企業(yè)備受境外投資者的青睞，有核心技術(shù)增長預(yù)期穩(wěn)定的成長股受到境外資金追捧。數(shù)據(jù)顯示，深港通開通一周年累計交易金額達到1.29萬億元，呈現(xiàn)跨境資金凈流入態(tài)勢。截至12月4日，深股通累計凈流入1487.63億元，港股通累計凈買入971.35億元，跨境資金凈流入516.28億元。
加快推進創(chuàng)業(yè)板改革，加強一線監(jiān)督
隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入推進，新興產(chǎn)業(yè)逐漸成為中國經(jīng)濟增長的新引擎。在經(jīng)濟增長動能轉(zhuǎn)換期，如何激發(fā)微觀主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，如何讓新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大？
李鳴鐘提到了深交所的三點思路：第一，深化市場改革；第二，提升服務(wù)效能；第三，加強一線監(jiān)督。
近年來，黨中央、國務(wù)院政策文件多次提出創(chuàng)業(yè)板改革的要求。為貫徹落實黨和國家的政策要求，深交所將加快推進創(chuàng)業(yè)板改革，優(yōu)化市場定位和制度安排，研究支持符合國家發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)地位高、研發(fā)能力強、發(fā)展?jié)摿Υ蟮膭?chuàng)新型企業(yè)上市，提高創(chuàng)業(yè)板的包容性。
目前，深市已經(jīng)培育了海康威視、京東方、中興通訊、科大訊飛等一批高科技標(biāo)桿企業(yè)。深交所也在著力打造支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的市場培育服務(wù)體系，切實提升創(chuàng)新企業(yè)培育服務(wù)功能。
具體來看，一是強化“上市資源培育工程”，建立覆蓋企業(yè)上市前、上市中、上市后全程服務(wù)體系。深交所聯(lián)合國家相關(guān)部委、地方政府、企業(yè)集團等，通過研討、培訓(xùn)、走訪、調(diào)研等方式，支持創(chuàng)新型企業(yè)對接資本市場，針對重點區(qū)域開展專項服務(wù)工程，如在浙江實施“梧桐工程”對接“鳳凰行動”等。二是積極拓展“燧石星火”平臺，構(gòu)建集企業(yè)、高校、中介機構(gòu)、投資機構(gòu)為一體的創(chuàng)新資本形成的生態(tài)體系，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供全方位、全生命周期的融資信息綜合服務(wù)。
新修訂的《證券交易所管理辦法》將在2018年1月1日起施行。新辦法強化了交易所一線監(jiān)管職責(zé)，進一步明確了對上市公司開展現(xiàn)場檢查等手段措施。
李鳴鐘表示，為貫徹依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，深交所將完善上市協(xié)議，充實監(jiān)管手段，補齊制度短板。健全完善以上市規(guī)則為核心，以規(guī)范運作指引、信息披露指引、行業(yè)信息披露指引等三類指引為主干，以業(yè)務(wù)備忘錄為補充的上市公司監(jiān)管規(guī)則體系。陸續(xù)推出新興行業(yè)中軟件與信息技術(shù)服務(wù)、機器人、鋰電池、集成電路行業(yè)信息披露指引。同時，加強科技創(chuàng)新應(yīng)用，提升科技監(jiān)管水平，推進企業(yè)畫像等重大項目的應(yīng)用及實施，強化所內(nèi)所外監(jiān)管協(xié)同協(xié)作，防控和打擊各類違法違規(guī)行為，促進資本市場改革發(fā)展和穩(wěn)定運行。
