臨近年底，多家上市公司公告收到證監(jiān)會(huì)的調(diào)查通知書。
12月23日，*ST中富(000659)公告，公司因涉嫌信息披露違規(guī)，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。
12月22日，三維絲(300056)公告，公司因涉嫌信息披露違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。與此同時(shí)，公司公告稱存在暫停上市風(fēng)險(xiǎn)。
同日，顧地科技(002694)公告實(shí)際控制人任永青因信披違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，公告中同時(shí)提到，本次調(diào)查事項(xiàng)系針對(duì)任永青，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營管理造成影響。
除上述3家公司外，12月份以來，凱瑞德(002072)、保千里(600074)、國民技術(shù)(300077)、聯(lián)建光電(300269)、億陽信通(600289)、萬通地產(chǎn)(600246)、中原證券(601375)以及科融環(huán)境(300152)等8家上市公司也公告收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書。
年內(nèi)50家公司公告收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書信披違規(guī)成主因
公告顯示，今年以來，滬深兩市上市公司公告62條收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書的公告，涉及50家上市公司，略低于去年全年水平。數(shù)據(jù)顯示，2016年兩市發(fā)布70條相關(guān)公告，涉及57家上市公司。
查閱公告可知，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的對(duì)象，既有上市公司的董監(jiān)高，也有控股股東、股東、子公司等，信息披露違規(guī)是最為常見的原因。今年的50家上市公司中，有30家是因?yàn)樯嫦有畔⑴哆`規(guī)，占比達(dá)六成。
(資料來源：上市公司公告)
上述榜單中，ST板塊多只個(gè)股現(xiàn)身。除上文提及的*ST中富以及已經(jīng)退市的*ST新都外，ST慧球(600556)、*ST眾和(002070)、*ST云網(wǎng)(002306)、*ST烯碳(000511)、*ST圣萊(002473)、*ST匹凸(600696)、*ST墨龍(002490)、*ST昆機(jī)(600806)、*ST佳電(000922)和*ST大控(600747)公布的原因都是信息披露違規(guī)。
值得注意的是，市場(chǎng)關(guān)注的績優(yōu)股格力電器(000651)年內(nèi)也公告收到調(diào)查通知。10月19日，格力電器公告稱，公司董事徐自發(fā)因涉嫌違反證券法律法規(guī)被立案調(diào)查。
而中原證券今年1月3日登陸A股市場(chǎng)后，不到一年的時(shí)間內(nèi)就收到了證監(jiān)會(huì)的調(diào)查通知書。12月2日，中原證券公告稱，被立案調(diào)查的原因是公司在擔(dān)任天津豐利創(chuàng)新投資有限公司收購徐州杰能科技發(fā)展有限公司股權(quán)事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問過程中涉嫌未勤勉盡責(zé)。
被調(diào)查后股價(jià)多數(shù)下跌買入面臨高風(fēng)險(xiǎn)且無法索賠
在上述50家上市公司中，除已經(jīng)退市的*ST新都外，顧地科技、科融環(huán)境、億陽信通、保千里、海南海藥(000566)、*ST昆機(jī)和*ST烯碳等7家目前仍處于停牌中。
正在交易的42家上市公司中，有34家上市公司在公告收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查報(bào)告后，股價(jià)下跌，*ST昌魚(600275)、雅百特(002323)、*ST眾和、*ST大控、爾康制藥(300267)、勤上股份(002638)、*ST墨龍、ST慧球和*ST圣萊等個(gè)股跌幅超40%。
綠庭投資(600695)、萬東醫(yī)療(600055)、華鑫股份(600621)、格力電器、金路集團(tuán)(000510)、*ST中富、萬通地產(chǎn)和三維絲等個(gè)股在公告證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查后，股價(jià)出現(xiàn)上漲。其中，綠庭投資、萬東醫(yī)療和華鑫股份漲幅超過10%。
(數(shù)據(jù)來源：同花順(300033)部分上市公司年內(nèi)有兩次以上公告收到證監(jiān)會(huì)處罰通知書，以年內(nèi)首次收到通知書日期為準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì))
值得投資者注意的是，投資上述股票也存在較高的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以雅百特為例，今年4月8日公告被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，在12月16日公告收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書》和相關(guān)當(dāng)事人的《市場(chǎng)禁入決定書》后，18日公告提示公司存在暫停上市或終止上市的風(fēng)險(xiǎn)，并在19日公告董事長、部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員辭職。
《行政處罰決定書》顯示，經(jīng)查，雅百特于2015至2016年9月通過虛構(gòu)海外工程項(xiàng)目、虛構(gòu)國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易等手段，累計(jì)虛增營業(yè)收入5.83億元，虛增利潤2.57億元。上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)通過雅百特2015年年報(bào)、2016年半年報(bào)以及2016年三季報(bào)公布。
雅百特自4月8日公告被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查以來，股價(jià)下跌了57.33%。
尤其是在上述公司公告被立案調(diào)查后仍然堅(jiān)持買入的，其產(chǎn)生的損失，將無法向上市公司或相關(guān)責(zé)任主體索賠。
