■本報記者朱寶琛
新修訂的《證券交易所管理辦法》即將施行。證券交易所履行一線監(jiān)管，防范市場風險，保護投資者合法權益的職責將進一步強化。長期以來，上交所在履行監(jiān)管職責的同時，持續(xù)提升市場服務意識，圍繞投資者多元化的需求，不斷擴展市場服務半徑，及時回應投資者的咨詢與投訴，通過舉辦多類別線上線下活動，搭建投資者與交易所、上市公司之間的溝通交流平臺，多渠道探索有效服務中小投資者的新模式。
隨著移動互聯(lián)時代的到來，包括中小投資者在內的公眾閱讀習慣發(fā)生了重大改變，“微”平臺受到更多關注。為順應時代發(fā)展以及投資者需求的變化，上交所投資者教育與服務工作從PC端進一步延展到“移動端”，為投資者持續(xù)提供更加豐富的移動應用服務，方便投資者獲取與投資相關的有效信息。
隨著國際化進程不斷加快，上交所市場的投資者結構也呈現多元化特征。為滿足境內外投資者需求，上交所通過持續(xù)豐富、創(chuàng)新服務內容，將服務半徑向境外延伸，為境外投資者提供更豐富精準的市場信息，以提升境外投資者對中國資本市場的認識與了解。
“股東”是投資者群體在證券市場具有的主要身份之一，積極行使股東權利是中小投資者參與上市公司治理的重要途徑。投票權作為股東享有的一項重要權利，是投資者參與上市公司重大事項決策以及公司治理的主要方式。為便利中小投資者行使投票權，上交所優(yōu)化調整了股東大會網絡投票系統(tǒng)。
據統(tǒng)計，2017年，通過技術系統(tǒng)升級，上交所股東大會網絡投票系統(tǒng)已先后完成了多批次優(yōu)先股、B股現金分紅統(tǒng)計，中小投資者統(tǒng)計剔除董監(jiān)高等總計16項業(yè)務功能的優(yōu)化改造，網投服務業(yè)務量較上年穩(wěn)步上漲。截至11月15日，網投服務已為投資者參與1292家上市公司的網絡投票提供了服務。
為引導投資者樹立股東意識，積極行使知情權、質詢權等股東權利，“我是股東”——中小投資者走進上市公司活動在2013年正式推出。5年來，活動搭建起了中小投資者與上市公司高管進行“零距離”溝通的重要“橋梁”。據統(tǒng)計，中小投資者已跟隨活動現場走進了約350家滬市上市公司，覆蓋到全國28個省、自治區(qū)和直轄市。
在線上溝通方面，上交所在2013年推出了“上證e互動”的互動交流平臺，便利于投資者在線直接向上市公司進行咨詢、建議以及參加在線訪談等活動，成為投資者了解上市公司、分析證券投資行情的重要途徑。
為了深化對投資者的服務，“上證e互動”平臺還設置了滬市上市公司專網，鼓勵上市公司自主發(fā)布未達到法定披露標準的信息，為投資者理性參與公司治理提供更為充分的資訊和便利的渠道。據統(tǒng)計，2017年，該平臺訪問量達2.23億次，上市公司總有效回復率約為83.2%。
隨著權利意識的不斷提升，投資者主動與上市公司進行溝通交流的需求持續(xù)增加。上證路演中心為此在2014年推出了各轄區(qū)上市公司投資者集體接待日活動，建立上市公司與投資者進行“一對多”形式的集中溝通機制。今年以來，與多地證監(jiān)局加強合作，舉辦7場“投資者集體接待日”活動，參與活動的上市公司累計達452家。
