本報綜合消息證監(jiān)會周五舉行例行新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會發(fā)布中介機構違法違規(guī)情況，自2016年以來證監(jiān)會對28家證券中介機構作出立案調查，兩年來對22家證券中介機構作出行政處罰。個別中介機構未勤勉盡責行為，一是不遵守相關業(yè)務規(guī)則，未編制工作計劃，底稿記錄不完整，二是未保持應有執(zhí)業(yè)審慎，對明顯異常情況未充分關注;三是對重大會計的違規(guī)性、法律意見明確性缺乏規(guī)范;四是審計評估盡調程序流于形式。
常德鵬表示，證監(jiān)會對四宗案件作出行政處罰，包括三宗內幕交易案，一宗私募基金違法違規(guī)案，涉及華中匯富。
