歷時(shí)一年半，在防止“脫實(shí)向虛”，有效降低杠桿率和控制金融風(fēng)險(xiǎn)的背景下，新三板掛牌私募機(jī)構(gòu)的命運(yùn)陸續(xù)揭曉。近期，據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)披露的審查結(jié)果，截至目前，5家掛牌私募機(jī)構(gòu)將被摘牌，其中富海銀濤、擁灣資產(chǎn)、銀紀(jì)資產(chǎn)12月21日將摘牌，中科招商、達(dá)仁資管12月26日將摘牌。
在此之前，九鼎集團(tuán)等10家公司的掛牌主體完成私募基金管理人登記證明注銷，并變更了工商變更登記，主體性質(zhì)已變成非私募基金管理人，因此不在此次自查整改范圍。如九鼎集團(tuán)于2015年12月22日名稱由“北京同創(chuàng)九鼎投資管理股份有限公司”變更為“同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司”，公司證券簡(jiǎn)稱由九鼎投資變更為九鼎集團(tuán)。
值得關(guān)注的是，今年12月12日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布第一批摘牌私募機(jī)構(gòu)之際，硅谷天堂發(fā)布了關(guān)于完成注銷私募基金管理人登記的公告。公告稱，硅谷天堂現(xiàn)已完成私募基金管理人登記證明注銷程序。目前，掛牌主體的私募基金管理業(yè)務(wù)全部通過(guò)具有基金業(yè)協(xié)會(huì)管理人登記證明的全資子公司進(jìn)行。
即將摘牌的達(dá)仁資管12月16日發(fā)聲明稱，“我們?cè)谀腹咀N完私募基金管理資質(zhì)之后，以實(shí)體控股集團(tuán)的身份，相信會(huì)毫無(wú)疑問(wèn)符合重新掛牌上市的條件，這次為了注銷母公司的私募基金管理資質(zhì)，已經(jīng)或正在清算20多個(gè)產(chǎn)品和基金?！?/p>
另?yè)?jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)10月份發(fā)布的《關(guān)于掛牌私募機(jī)構(gòu)自查整改相關(guān)問(wèn)題的通知》，在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券類私募機(jī)構(gòu)（私募證券投資基金管理人）的掛牌私募機(jī)構(gòu)，不得通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行融資。
有業(yè)內(nèi)人士表示，照此趨勢(shì)發(fā)展，為了達(dá)到整改標(biāo)準(zhǔn)，以及融資受限，未來(lái)新三板市場(chǎng)掛牌私募機(jī)構(gòu)將成為“稀有品種”，不排除私募機(jī)構(gòu)通過(guò)注銷私募基金管理人，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)換主體身份成為趨勢(shì)。
《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，目前經(jīng)進(jìn)一步審查合格的掛牌私募機(jī)構(gòu)已按要求披露自查報(bào)告及主辦券商核查報(bào)告，除了已經(jīng)確定摘牌的5家機(jī)構(gòu)以外，其他掛牌私募機(jī)構(gòu)是否符合整改要求仍在核查中。
