在新三板掛牌私募機構(gòu)提交自查整改報告截止日一個月后，近日，私募機構(gòu)開始陸續(xù)披露結(jié)果公告。12月12日，已有同創(chuàng)偉業(yè)、久銀控股、銀紀資產(chǎn)、擁灣資產(chǎn)、富海銀濤5家機構(gòu)發(fā)布是否符合自查整改報告。其中富海銀濤、擁灣資產(chǎn)、銀紀資產(chǎn)三家機構(gòu)披露了終止掛牌的風險提示性公告。
目前，仍未公布審查結(jié)果和自查整改報告的信中利、硅谷天堂、中科招商成為市場關(guān)注焦點。12月13日，一位來自未收到審查結(jié)果的私募機構(gòu)內(nèi)部人士向《證券日報》記者透露，預計全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將分批次公布反饋審查結(jié)果。
上述5家私募機構(gòu)或是首批完成審查的私募機構(gòu)。聯(lián)訊證券新三板研究負責人彭海昨日在接受《證券日報》記者采訪時表示，新三板市場主體性質(zhì)屬私募或部分業(yè)務(wù)涉及私募的機構(gòu)有26家，九鼎集團等10家公司的掛牌主體性質(zhì)并非私募機構(gòu)，所以不在此次整改范圍內(nèi)。這意味著只有16家私募機構(gòu)需要提交自查整改報告。
2016年5月27日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)下發(fā)《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項的通知》，分別就“一行三會”監(jiān)管企業(yè)、私募機構(gòu)以及其他金融屬性企業(yè)掛牌融資進行了詳細說明，其中，對新三板私募公司新增了8個掛牌條件。已掛牌的私募機構(gòu)需要在《通知》發(fā)布之日起1年內(nèi)根據(jù)相關(guān)規(guī)定進行整改，未按期整改的或整改后仍不符合要求的，將予以摘牌。
今年5月27日之前，在私募機構(gòu)首次提交自查整改報告之后，根據(jù)具體情況，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)于10月27日就相關(guān)計算口徑等問題再次做出說明，并發(fā)布《關(guān)于掛牌私募機構(gòu)自查整改相關(guān)問題的通知》，要求掛牌私募機構(gòu)于2017年11月10日前提交整改報告，經(jīng)審查不符合整改條件的掛牌私募機構(gòu)，將被摘牌。
此次補充通知主要對計算口徑做出具體說明，比如，關(guān)于收入占比指標，《通知》要求，“管理費收入與業(yè)績報酬之和須占收入來源的80%以上”，其中，“管理費收入與業(yè)績報酬之和”應包括“管理費收入、業(yè)績報酬、投資顧問費收入（與基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)）、跟投收益”；“收入來源”應包括“管理費收入、業(yè)績報酬、投資顧問費收入、投資收益、公允價值變動損益”?！案妒找妗钡挠嬎憧趶綉运侥紮C構(gòu)作為基金管理人在其管理基金中的出資額不超過20%部分帶來的收益為計算依據(jù)。
彭海表示，此次對掛牌私募機構(gòu)的要求標準嚴格，這意味著對掛牌機構(gòu)的規(guī)模和資質(zhì)提高了門檻，部分新三板私募機構(gòu)大概率存在摘牌風險。同時限制類金融機構(gòu)通過新三板融資，在大方向上將防范金融“脫實向虛”。
