12月11日，中國證監(jiān)會(huì)舉行首次工作人員憲法宣誓儀式。中國證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席劉士余監(jiān)誓。2017年提任的98名證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)局級(jí)（會(huì)管）干部及會(huì)機(jī)關(guān)處級(jí)干部全體立正，面向國旗國徽，進(jìn)行憲法宣誓。而20天前，在第十七屆發(fā)行審核委員會(huì)就職儀式上，新一屆的發(fā)審委委員進(jìn)行了集體宣誓。
筆者認(rèn)為，從發(fā)審委委員宣誓，到中國證監(jiān)會(huì)工作人員宣誓，這是踐行依法履職的重要體現(xiàn)，其最終目的是依法做好資本市場(chǎng)的監(jiān)管工作，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
比如，對(duì)于業(yè)界較為關(guān)心的新一屆發(fā)審委就職以來的情況，中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就表示“一直在法律法規(guī)的框架內(nèi)依法履行職責(zé)”。
對(duì)發(fā)審委委員而言，依法履職就是要保持清醒的頭腦，多一點(diǎn)職業(yè)操守，不能有任何形式的個(gè)人利益小九九；要牢牢守住發(fā)審工作的廉潔底線，妥善處理好各種關(guān)系；要強(qiáng)化規(guī)矩意識(shí)，嚴(yán)格遵守職業(yè)操守，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度和紀(jì)律要求，依法審核股票發(fā)行，依靠自身的專業(yè)知識(shí)和職業(yè)操守作出獨(dú)立的判斷，對(duì)于不合規(guī)的企業(yè)，要勇于投否決票。
再比如，對(duì)于違法違規(guī)、破壞市場(chǎng)秩序的行為，中國證監(jiān)會(huì)同樣秉承的是依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的原則，予以嚴(yán)厲打擊，這是保護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益、為資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的執(zhí)法保障，是引導(dǎo)資本市場(chǎng)回歸“初心”，支持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、為實(shí)體經(jīng)濟(jì)注入活力的重要之舉。
事實(shí)上，對(duì)于包括發(fā)審委工作在內(nèi)的所有證監(jiān)會(huì)監(jiān)管工作，中國證監(jiān)會(huì)的態(tài)度是旗幟鮮明的，是一貫的，就是堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨的十九大精神和全國金融工作會(huì)議精神，牢牢堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本方向，牢牢堅(jiān)持保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
不光是發(fā)審委委員、稽查執(zhí)法人員等要依法履職，交易所同樣要依法主動(dòng)行使全方位的監(jiān)管職能，包括對(duì)公司上市、退市和并購重組的實(shí)質(zhì)性監(jiān)管。這不是交易所職能的越位，而是交易所依法履職的到位。
資本市場(chǎng)是規(guī)則先導(dǎo)的市場(chǎng)，對(duì)依法行政有必然的要求。對(duì)監(jiān)管部門而言，要堅(jiān)持做應(yīng)做的事、做正確的事、按正確的方法做事、在陽光下做事，用制度制約權(quán)力，踐行行政有界、規(guī)則適當(dāng)、程序規(guī)范和公開透明，不斷提升依法行政的科學(xué)性、有效性和公信力。
