自A股市場設立20多年以來，各路傳奇人物、神秘大佬的故事從未停歇。這其中，尤以“打板俱樂部”(或稱“漲停敢死隊”)為甚。近日，證監(jiān)會官網披露了一份行政處罰決定書，詳細闡述了一位知名游資大佬如何通過操縱10余只個股獲利數(shù)千萬元。這位大佬正是人送外號“佛山無影腳”的廖國沛。
關鍵詞一：控制多賬戶
常言道，狡兔三窟，這些深諳A股之道的“狡兔”也是如此。經證監(jiān)會查明，廖國沛通過其本人或他人合計持有多達近30個證券賬戶。
具體而言，2014年1月至2016年6月，廖國沛控制使用其本人、楊某英、盧某怡等12人名下28個證券賬戶，并可分為三類：廖國沛家庭賬戶組、江某芬家庭賬戶組和廖國沛朋友賬戶。這些賬戶又分別藏身于光大證券、東興證券、華泰證券等10家券商之中。
調查顯示，相關人員談話筆錄及情況說明、下單交易地址等證據均表明，上述賬戶由廖國沛控制，并由其進行實際操作。
在2014年1月至2016年6月期間，廖國沛控制使用上述賬戶組，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過大額封漲停、虛假申報并封漲停、盤中拉抬并封漲停等方式，影響15只股票的交易價格和交易量，并合計獲利2716.49萬元。
關鍵詞二：漲停買入
那么，廖國沛是通過怎樣的操作實現(xiàn)超過2700萬元的獲利呢?詳細閱讀這份處罰決定書發(fā)現(xiàn)，在涉案個股中，廖國沛幾乎全部是以漲停價在當日買入股票，并推動個股股價漲停。這也與市場對所謂“佛山無影腳”打板的印象一致。
有意思的是，通過結合個股龍虎榜數(shù)據，廖國沛所控制賬戶的棲身營業(yè)部也得以現(xiàn)身。其中典型的代表營業(yè)部包括4個，分別為：光大證券佛山綠景路營業(yè)部、華泰證券廣州天河東路營業(yè)部、長江證券佛山普瀾二路營業(yè)部、湘財證券佛山祖廟路營業(yè)部。
以中鋼天源為例，2015年10月21日，廖國沛所控制的賬戶組以漲停價17.56元，分19筆共申報買入中鋼天源1718.07萬股，占同期市場申報買入量的55.80%;賬戶組撤單18.07萬股，占該次申報量的1.05%;賬戶組共成交500萬股，占同期市場成交量的65.98%。當日該股上漲10.03%，偏離深證成份指數(shù)15.90%。
結合上述數(shù)據不難計算出，當日該賬戶組合計買入中鋼天源金額為8780萬元，這一金額與當日該股的龍虎榜買一席位的買入金額幾乎完全一致。
不僅如此，通過上述賬戶組于2014年5月8日以漲停價16.62元，分503筆共申報買入安妮股份2601.89萬股，合計成交400萬股;于2015年9月1日以漲停價65.59元，分12筆共申報買入日機密封603.33萬股，當日合計成交82.03萬股等多個數(shù)據都能發(fā)現(xiàn)，其買入賬戶所在營業(yè)部的蛛絲馬跡。
除了打板買入外，廖國沛的另一個顯著特點是：持股周期極短，通常在買入次日隨即反手賣出，并幾乎從來不迷戀某只個股。而這在一定程度上也代表了“打板俱樂部”的共同特征。
同樣以上述中鋼天源為例。在2015年10月21日買入500萬股后，廖國沛控制賬戶組于同年10月22日9:36:25，反向賣出中鋼天源合計500萬股，成交金額9660萬元，賣出均價19.32元，獲利金額815.02萬元。
此外，包括安妮股份、日機密封、天璣科技等多只個股在內，廖國沛控制的賬戶組均在次日早盤至收盤期間，完成全部反向賣出操作，獲利金額少則數(shù)萬元，多則數(shù)百萬元。
這也并不意味著“打板俱樂部”所有操作均是盈利的，比如廖國沛就在八一鋼鐵、橫店東磁等個股上鎩羽而歸。根據處罰決定書，其單筆最大虧損發(fā)生在2015年8月操縱橫店東磁之時，單次操作虧損633.19萬元。
處罰結果：罰沒超8000萬元
經復核，證監(jiān)會認為，廖國沛控制本人等12人名下28個證券賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過大額封漲停，以漲停價虛假申報、盤中拉抬并封漲停等方式，在漲停價位大量買入，影響股票收盤價格和交易量，于次日反向賣出獲利，違法事實清楚。涉案15只股票封單量高、封單次數(shù)多、虛假申報比例高，具有欺詐性。
在違法所得計算方面，證監(jiān)會認為，本案中廖國沛共操縱多只股票，每次操縱均具有獨立性，故對其違法所得也應獨立計算。因此對于廖國沛及其代理人提出的關于違法所得計算的申辯理由(考慮盈虧相抵)不予采納。
此外，證監(jiān)會對其關于處罰幅度的申辯理由部分采納，將罰款金額作出相應調整，最終決定沒收廖國沛違法所得27164867.74元，并處以54329735.48元罰款，合計罰沒金額超過8000萬元。
