2017年12月1日至7日，深交所共對(duì)7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，涉及信息披露和規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，發(fā)出重組問(wèn)詢函6份、關(guān)注函10份、其他函件40份；12月4日至8日期間，深交所共對(duì)63起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及盤中拉抬股價(jià)、盤中打壓股價(jià)、拉抬收盤價(jià)等異常交易情形，并及時(shí)采取了監(jiān)管措施，其間，共對(duì)9起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)4起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
具體來(lái)看，上述7宗違規(guī)行為包括：振興生化股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）原控股股東振興集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“振興集團(tuán)”）擬向佳兆業(yè)集團(tuán)控股有限公司子公司出售其持有的公司18.57%股權(quán)，但振興集團(tuán)未及時(shí)督促公司同步披露相關(guān)公告。振興集團(tuán)實(shí)際控制人史珉志與史躍武簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》導(dǎo)致公司的實(shí)際控制人由史珉志變更為史躍武，但振興集團(tuán)亦未及時(shí)督促公司披露相關(guān)公告；東北電氣發(fā)展股份有限公司實(shí)際控制人劉鈞與蘇江華簽訂《一致行動(dòng)協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議》，簽署后劉鈞未通知公司，公司亦未就《補(bǔ)充協(xié)議》的內(nèi)容進(jìn)一步補(bǔ)充披露；廣東韶能集團(tuán)股份有限公司股東深圳日昇創(chuàng)沅資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“日昇創(chuàng)沅”）持有83279302股股份被司法凍結(jié)，占公司總股本的7.71%。日昇創(chuàng)沅未及時(shí)通知公司上述事項(xiàng)，亦未配合公司履行信息披露義務(wù)；黑牛食品股份有限公司向關(guān)聯(lián)方提供借款未履行審議程序及信息披露義務(wù)，同時(shí)存在董事會(huì)秘書(shū)未由規(guī)定人員擔(dān)任且未在規(guī)定期限內(nèi)予以整改、關(guān)聯(lián)董事審議相關(guān)議案未回避表決以及獨(dú)立董事以“全權(quán)委托”方式委托獨(dú)立董事出席董事會(huì)等違規(guī)事項(xiàng)；北京弘高創(chuàng)意建筑設(shè)計(jì)股份有限公司在公司股票停牌期間未按規(guī)定至少每5個(gè)交易日披露一次未能復(fù)牌的原因和有關(guān)事件的進(jìn)展情況。
