證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉日前通報，2016年以來，證監(jiān)會對32名上市公司實際控制人、董事長立案調(diào)查；相繼對多名人員作出行政處罰，對部分人員依法采取證券市場禁入措施，將涉嫌犯罪行為依法移送追究刑事責任。
筆者認為，不管是對上市公司實際控制人、董事長立案調(diào)查，還是對其他違法違規(guī)的資本市場參與者采取監(jiān)管措施，都是從嚴監(jiān)管的一個重要體現(xiàn)，是在提醒市場各個參與者要遵守規(guī)則，更是維護公開、公平、公正的市場秩序、維護投資者合法權(quán)益、促進資本市場健康發(fā)展的根本保障。
任何資本市場的參與者都要對自己的言行負責。特別是上市公司實際控制人、董事長，不光要自覺依法合規(guī)經(jīng)營，聚焦做大做強主業(yè)，更要對自己的一言一行負責，對公司負責，對廣大持有公司股票的投資者負責。
然而，有些人卻偏離了方向：組織、策劃他人實施財務(wù)造假，通過找熱點、編題材、講故事，操控公司信息披露的內(nèi)容、時點與節(jié)奏，配合二級市場操縱股價；通過資金占用、違規(guī)擔保、非公允關(guān)聯(lián)交易等手段損害上市公司利益；利用自身的信息優(yōu)勢，進行內(nèi)幕交易……
這些行為，嚴重侵害了投資者的合法權(quán)益，危害了市場的發(fā)展，所以，必須要予以查處并予以嚴厲處罰，這既是保護投資者的合法權(quán)益又是維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展的重要舉措。
維護市場穩(wěn)定、健康發(fā)展，需要各方“心往一處想，勁往一處使”，形成一股合力；也需要市場各個參與者遵守游戲規(guī)則，不做違法違規(guī)之事。
對于監(jiān)管層而言，要對各種違法行為堅決說“不”。執(zhí)法是證券監(jiān)管的核心工作之一，我們看到，近年來，針對市場內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、市場操縱等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會逐步回歸并堅守監(jiān)管本位，樹立依法全面從嚴監(jiān)管的理念，主動出擊、重拳治亂，積極應(yīng)對概念股炒作等風險苗頭，開展專項執(zhí)法行動，查辦了一批大案要案，對各種違法行為“零容忍”。從上市公司到投資機構(gòu)，從基金公司到證券公司，從上市公司高管到和普通的個人投資者，證監(jiān)會的罰單覆蓋了整個市場，處罰力度遠超市場預期。
可以肯定的說，通過這一系列的舉措，證監(jiān)會的監(jiān)管能力和監(jiān)管權(quán)威大大增強，為市場穩(wěn)定健康發(fā)展提供了有力的保障和支持。
對上市公司控股股東、董監(jiān)高而言，就要遵守各項規(guī)則，不利用自身的信息優(yōu)勢做出損害投資者、損害市場穩(wěn)定健康發(fā)展的行為。一旦觸犯法律法規(guī)，必將會受到嚴懲。比如，上周五證監(jiān)會新聞發(fā)布會上提到的鮮言，想必不少投資者對他都有所耳聞：在5年的時間里玩轉(zhuǎn)兩家上市公司，制造出“奇葩更名”、“1001項奇葩議案”等史無前例的事件。但他最終也為自己招來了34.7億元的天價罰單和終身證券市場禁入的結(jié)局。
總之，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，并對此予以嚴懲，不僅有利于穩(wěn)定投資者預期，也有利于針對實踐中的問題完善監(jiān)管，保證市場秩序的公平有序，為我國資本市場的健康發(fā)展保駕護航。
