12月1日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會將繼續(xù)持續(xù)對上市公司高送轉(zhuǎn)行為保持高壓態(tài)勢，凈化市場環(huán)境，加大對高送轉(zhuǎn)的現(xiàn)場檢查和問詢，尤其對其中長期沒有現(xiàn)金分紅的“鐵公雞”嚴格監(jiān)管。
嚴查高送轉(zhuǎn)變掩護減持工具
高莉介紹，送轉(zhuǎn)股本身是公司根據(jù)自身狀況進行的自主行為，部分公司將高送轉(zhuǎn)變?yōu)檠谧o減持的工具，對此需要從嚴監(jiān)管。
近年來，證監(jiān)會堅定不移的落實新發(fā)展理念，牢記保護投資者合法權(quán)益維護市場公平的根本監(jiān)管使命。針對上市公司高送轉(zhuǎn)行為實施了系列監(jiān)管措施，一是實施風險排查和現(xiàn)場檢查;二是嚴厲查處利用高送轉(zhuǎn)進行內(nèi)幕交易的行為;三是研究完善高送轉(zhuǎn)信息披露制度。上述監(jiān)管舉措對市場違法違規(guī)行為形成很好的震懾作用，2017年度利潤分配方案中高送轉(zhuǎn)的占比下降。
證券期貨誠信監(jiān)督辦法公開
證監(jiān)會就修訂《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》公開征求意見。這是證監(jiān)會適應(yīng)新時代資本市場發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法需要，強化基礎(chǔ)性制度舉措，對于強化資本市場參與各方的誠信具有重要意義。
高莉表示，修訂重點體現(xiàn)在7方面：擴充了信息類型范圍，建立違法失信信息的“黑名單”制度，建立了市場準入環(huán)節(jié)的誠信承諾制度，建立主要市場主體的誠信積分管理制度，建立行政許可的綠色通道制度，建立市場主體之間的誠信狀況互查制度，強化事后監(jiān)管的誠信約束。
證監(jiān)會將針對此次公開意見的情況，進一步完善辦法，盡快發(fā)布實施。
在回答媒體提問時，高莉表示，滬港通和深港通開通以來，有多家基金管理人向證監(jiān)會提交了通過港股通交易機制參與交易的公募基金產(chǎn)品申請。前期審查中發(fā)現(xiàn)部分產(chǎn)品并未實際投資港股，引起市場質(zhì)疑，為保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會向行業(yè)發(fā)布了注冊審核指引，進一步明確了相關(guān)要求，并陸續(xù)批復(fù)了多只產(chǎn)品。
高莉進一步指出，由于基金人員配備、材料修改等原因，目前仍有部分產(chǎn)品待審，證監(jiān)會將繼續(xù)推進相關(guān)產(chǎn)品的注冊審查工作，同時督促基金管理人加強管理，為投資者提供長期穩(wěn)定回報。
調(diào)查32家公司實控人、董事長
2016年以來，證監(jiān)會對32名實控人、董事長立案調(diào)查，涉及主板上市公司13家、中小板上市公司11家、創(chuàng)業(yè)板上市公司2家。
高莉表示，上市公司實際控制人、董事長是公司治理的主導(dǎo)力量，應(yīng)該摒棄上市圈錢的錯誤理念，遠離偽市值管理的非法行為。證監(jiān)會將始終保持對實控人、董事長等重點群體的監(jiān)管執(zhí)法力度，涉及違法違規(guī)的及時立案查處，涉嫌刑事犯罪的堅決移送公安機關(guān)，促進上市公司規(guī)范運作，夯實基礎(chǔ)，推動多層次資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
另外，中國證監(jiān)會國際顧問委員會第十四次會議于2017年11月26日至27日在上海召開。
高莉介紹，本次會議主題為“開放環(huán)境下，多層次資本市場的改革與發(fā)展”。會議討論與交流的重點集中于，多層次資本市場建設(shè)與投資者權(quán)益保護，證券期貨市場擴大開放與加強跨境監(jiān)管合作，資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展狀況與監(jiān)管的模式，微觀層面風險管理工具和宏觀層面重大風險防控等方面內(nèi)容。
