《證券日?qǐng)?bào)》記者12月1日獲悉，本周，上交所共對(duì)70起證券異常交易行為及時(shí)采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉升打壓股價(jià)、拉升打壓股票收盤(pán)價(jià)格、買入風(fēng)險(xiǎn)警示股超限、盤(pán)中虛假申報(bào)等異常交易情形；共對(duì)9起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并向證監(jiān)會(huì)上報(bào)6起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
本周，上交所公司監(jiān)管部門(mén)共發(fā)送日常監(jiān)管類函件15份，其中監(jiān)管問(wèn)詢函9份，監(jiān)管工作函6份；通過(guò)事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告28份；針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取紀(jì)律處分措施1單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查6單。
與此同時(shí)，《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，本周，上交所對(duì)時(shí)任安徽合力監(jiān)事莫家元采取了通報(bào)批評(píng)的監(jiān)管措施。
經(jīng)查明，2017年3月7日，莫家元經(jīng)選舉成為安徽合力職工監(jiān)事。2017年3月16日，公司召開(kāi)監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了2016年年度報(bào)告。當(dāng)日，莫家元在參加會(huì)議后以15.17元買入公司股票19700股。2017年3月18日，公司披露2016年年度報(bào)告。作為公司監(jiān)事，莫家元在公司定期報(bào)告披露前2個(gè)交易日內(nèi)買入公司股票的行為，違反了有關(guān)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員定期報(bào)告公告前30日內(nèi)不得買賣公司股票的規(guī)定，且違規(guī)買賣數(shù)量較大。
上交所表示，莫家元上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，也違反了其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。
上交所表示，對(duì)于上述紀(jì)律處分將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
