11月17日至23日期間，深交所對1宗違規(guī)行為進行紀律處分，對9宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，其中6宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)、3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)，另發(fā)出重組問詢函10份、關注函9份、其他函件44份。11月20日至24日五個交易日中，深交所共對83起證券異常交易行為進行調(diào)查，涉及盤中拉抬股價、盤中打壓股價、全日虛假申報等異常交易情形，并及時采取了監(jiān)管措施，共對30起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會6起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
上述1宗違規(guī)行為是，廈門三維絲環(huán)保股份有限公司2016年度的財務會計報告被會計師出具無法表示意見的審計報告且情節(jié)嚴重、2016年一季度、半年度及前三季度的財務會計報告存在重大會計差錯。該行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》的相關規(guī)定。根據(jù)有關規(guī)定，深交所對廈門三維絲環(huán)保股份有限公司、董事劉明輝、丘國強，時任董事廖政宗、張煜，時任董事兼董事會秘書王榮聰，獨立董事鄭興燦、王智勇，時任獨立董事陳錫良，時任監(jiān)事周榮德，總經(jīng)理朱利民，副總經(jīng)理兼財務總監(jiān)張永豐予以公開譴責的處分；對董事羅紅花、羅祥波、屈冀彤，監(jiān)事康述旻、彭南京，副總經(jīng)理李涼涼、耿占吉予以通報批評的處分。
6宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)中，一是銀基烯碳新材料集團股份有限公司2017年上半年凈利潤與業(yè)績預告存在較大差異但未及時披露業(yè)績預告修正公告；二是成都華澤鈷鎳材料股份有限公司2017年前三季度凈利潤與業(yè)績預告存在較大差異但公司未及時披露業(yè)績預告修正公告；三是廣西河池化工股份有限公司未按規(guī)定在原定召開股東大會日期的至少兩個交易日前發(fā)布取消本次股東大會議案的通知；四是沈陽惠天熱電股份有限公司存在未按規(guī)定披露關聯(lián)交易的臨時公告、未履行股東大會審議程序即實施關聯(lián)交易且存在人員與機構(gòu)不獨立的情形；五是重慶梅安森科技股份有限公司前期對《黑龍江恒陽集團智慧牧業(yè)項目建設及服務合同》項下部分收入的確認不符合企業(yè)會計準則的相關要求；六是浙江大東南股份有限公司于停牌近6個月時才披露重組標的變更且最后終止重組事項。
3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是杭州鍋爐集團股份有限公司副總經(jīng)理王曉英買賣公司股票行為構(gòu)成短線交易；二是廣東伊之密精密機械股份有限公司持股5%以上股東新余市伊理大投資管理有限公司減持股份超出了之前減持計劃中披露的數(shù)量；三是舒泰神（北京）生物制藥股份有限公司持股5%以上的一致行動人股東香塘集團有限公司、拉薩開發(fā)區(qū)香塘同軒科技有限公司累計減持公司股份達到5%時，沒有及時向中國證監(jiān)會和深交所提交書面報告并披露權(quán)益變動報告書，在履行報告和披露義務前也沒有停止賣出公司股份。
