全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》（以下簡稱《評價辦法》）和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2017年10月1日至10月31日），對主辦券商2017年10月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價計值，現(xiàn)將評價結(jié)果公布如下。
一、月度評價結(jié)果
本月共有100家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示96家主辦券商評價結(jié)果（詳見附件）。
34家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比35.42%（9月29.17%）；48家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比50.00%（9月47.92%）；11家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比11.46%（9月20.83%）；3家主辦券商評價點值在70以下，占比3.12%（9月2.08%）。
評價點值排名前五的主辦券商為中泰證券、上海證券（并列第一）、西部證券、九州證券（并列第三）、聯(lián)儲證券。
二、負面行為記錄情況
本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為120條，涉及56家主辦券商。其中，推薦掛牌類34條，占比28.33%；推薦后督導(dǎo)類63條，占比52.50%；交易管理類6條，占比5.00%；綜合管理類17條，占比14.17%。各類負面行為記錄匯總見下表：
行為類別 | 清單序號 | 行為描述 | 記錄條數(shù) |
推薦掛牌負面行為 | 1 | 通過BPM報送申請掛牌材料被全國股轉(zhuǎn)公司受理處駁回。 | 10 |
4 | 信息披露文件存在內(nèi)容錯誤。 | 13 | |
5 | 未按照反饋意見要求回復(fù)。 | 2 | |
6 | 中介機構(gòu)意見前后矛盾，或者中介機構(gòu)間意見不一致。 | 2 | |
7 | 針對同一問題反饋三次（含）以上。 | 1 | |
10 | 存在文件報送程序和形式要件問題。 | 1 | |
11 | 其他推薦掛牌執(zhí)業(yè)負面行為。 | 5 | |
掛牌后督導(dǎo)負面行為 | 12 | 日常業(yè)務(wù)未嚴格按照相關(guān)業(yè)務(wù)指南或通知等的要求進行辦理。 | 7 |
15 | 對掛牌公司股票發(fā)行備案材料未盡事前審查職責。 | 13 | |
16 | 備案材料錯誤導(dǎo)致股票發(fā)行股份登記函在發(fā)函后重新出函。 | 11 | |
17 | 對信息披露文件進行線上或線下更正，且未盡事前審查職責。 | 23 | |
18 | 未按要求及時、準確提交定期報告事前審查表。 | 1 | |
21 | 因持續(xù)督導(dǎo)履職不力被全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)部門出具監(jiān)管意見函。 | 5 | |
24 | 其他發(fā)現(xiàn)的負面監(jiān)管事項。 | 3 | |
交易管理負面行為 | 25 | 在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價。 | 3 |
26 | 前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價。 | 3 | |
綜合管理負面行為 | 36 | 未在規(guī)則要求的時限內(nèi)提交業(yè)務(wù)申請材料。 | 5 |
37 | 做市商未按時向中國結(jié)算提交股票劃轉(zhuǎn)申請。 | 2 | |
38 | 業(yè)務(wù)申請材料或備案材料中的關(guān)鍵要素缺失或存在明顯錯誤。 | 7 | |
39 | 未在要求時間內(nèi)報送線上或線下月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表信息。 | 1 | |
40 | 報送的線上或線下月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中存在明顯錯誤或疏漏。 | 2 |
負面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商54家，合計占總記錄數(shù)的88.33%（9月86.13%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商2家，合計占總記錄數(shù)的11.67%（9月13.87%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數(shù)的0%（9月0%）。
從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為財通證券；掛牌后督導(dǎo)類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為網(wǎng)信證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為網(wǎng)信證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為信達證券。
負面行為記錄的情形需重點關(guān)注的問題如下：
（一）推薦掛牌類中，負面行為清單第4條問題突出，主要為限售股份計算錯誤，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況披露錯誤等。
（二）掛牌后督導(dǎo)類中，負面行為清單第17條問題突出，第17條記錄的問題主要為公告披露不及時，公告標題與內(nèi)容不符，公告內(nèi)容存在錯誤，公告上傳錯誤等問題。
（三）交易管理類中，負面行為清單第25條和第26條問題突出，主要為開盤未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價以及前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價。
（四）綜合管理類中，負面行為清單第36條新增較多，主要為變更主辦券商申請材料未能在規(guī)則要求期限內(nèi)提交。
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關(guān)注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規(guī)風(fēng)險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實落實執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。
主辦券商對評價結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)議，提供相關(guān)證明材料發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司機構(gòu)業(yè)務(wù)部郵箱（jigouywb@neeq.com.cn）并及時電話聯(lián)系機構(gòu)業(yè)務(wù)部各主辦券商專管員。
附件：主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果（2017年10月）
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司
2017年11月10日
