全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》）和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2017年10月1日至10月31日），對(duì)主辦券商2017年10月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值，現(xiàn)將評(píng)價(jià)結(jié)果公布如下。
一、月度評(píng)價(jià)結(jié)果
本月共有100家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評(píng)價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示96家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果（詳見(jiàn)附件）。
34家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比35.42%（9月29.17%）；48家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比50.00%（9月47.92%）；11家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比11.46%（9月20.83%）；3家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比3.12%（9月2.08%）。
評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為中泰證券、上海證券（并列第一）、西部證券、九州證券（并列第三）、聯(lián)儲(chǔ)證券。
二、負(fù)面行為記錄情況
本月全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為120條，涉及56家主辦券商。其中，推薦掛牌類34條，占比28.33%；推薦后督導(dǎo)類63條，占比52.50%；交易管理類6條，占比5.00%；綜合管理類17條，占比14.17%。各類負(fù)面行為記錄匯總見(jiàn)下表：
行為類別 | 清單序號(hào) | 行為描述 | 記錄條數(shù) |
推薦掛牌負(fù)面行為 | 1 | 通過(guò)BPM報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理處駁回。 | 10 |
4 | 信息披露文件存在內(nèi)容錯(cuò)誤。 | 13 | |
5 | 未按照反饋意見(jiàn)要求回復(fù)。 | 2 | |
6 | 中介機(jī)構(gòu)意見(jiàn)前后矛盾，或者中介機(jī)構(gòu)間意見(jiàn)不一致。 | 2 | |
7 | 針對(duì)同一問(wèn)題反饋三次（含）以上。 | 1 | |
10 | 存在文件報(bào)送程序和形式要件問(wèn)題。 | 1 | |
11 | 其他推薦掛牌執(zhí)業(yè)負(fù)面行為。 | 5 | |
掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為 | 12 | 日常業(yè)務(wù)未嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)指南或通知等的要求進(jìn)行辦理。 | 7 |
15 | 對(duì)掛牌公司股票發(fā)行備案材料未盡事前審查職責(zé)。 | 13 | |
16 | 備案材料錯(cuò)誤導(dǎo)致股票發(fā)行股份登記函在發(fā)函后重新出函。 | 11 | |
17 | 對(duì)信息披露文件進(jìn)行線上或線下更正，且未盡事前審查職責(zé)。 | 23 | |
18 | 未按要求及時(shí)、準(zhǔn)確提交定期報(bào)告事前審查表。 | 1 | |
21 | 因持續(xù)督導(dǎo)履職不力被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)部門出具監(jiān)管意見(jiàn)函。 | 5 | |
24 | 其他發(fā)現(xiàn)的負(fù)面監(jiān)管事項(xiàng)。 | 3 | |
交易管理負(fù)面行為 | 25 | 在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對(duì)做市股票發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)。 | 3 |
26 | 前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。 | 3 | |
綜合管理負(fù)面行為 | 36 | 未在規(guī)則要求的時(shí)限內(nèi)提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料。 | 5 |
37 | 做市商未按時(shí)向中國(guó)結(jié)算提交股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)。 | 2 | |
38 | 業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料或備案材料中的關(guān)鍵要素缺失或存在明顯錯(cuò)誤。 | 7 | |
39 | 未在要求時(shí)間內(nèi)報(bào)送線上或線下月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表信息。 | 1 | |
40 | 報(bào)送的線上或線下月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中存在明顯錯(cuò)誤或疏漏。 | 2 |
負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商54家，合計(jì)占總記錄數(shù)的88.33%（9月86.13%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商2家，合計(jì)占總記錄數(shù)的11.67%（9月13.87%）；20條以上的主辦券商0家，合計(jì)占總記錄數(shù)的0%（9月0%）。
從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為財(cái)通證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為網(wǎng)信證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為網(wǎng)信證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為信達(dá)證券。
負(fù)面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題如下：
（一）推薦掛牌類中，負(fù)面行為清單第4條問(wèn)題突出，主要為限售股份計(jì)算錯(cuò)誤，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況披露錯(cuò)誤等。
（二）掛牌后督導(dǎo)類中，負(fù)面行為清單第17條問(wèn)題突出，第17條記錄的問(wèn)題主要為公告披露不及時(shí)，公告標(biāo)題與內(nèi)容不符，公告內(nèi)容存在錯(cuò)誤，公告上傳錯(cuò)誤等問(wèn)題。
（三）交易管理類中，負(fù)面行為清單第25條和第26條問(wèn)題突出，主要為開(kāi)盤未對(duì)做市股票發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)以及前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。
（四）綜合管理類中，負(fù)面行為清單第36條新增較多，主要為變更主辦券商申請(qǐng)材料未能在規(guī)則要求期限內(nèi)提交。
全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作對(duì)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。
主辦券商對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)議，提供相關(guān)證明材料發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部郵箱（jigouywb@neeq.com.cn）并及時(shí)電話聯(lián)系機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部各主辦券商專管員。
附件：主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果（2017年10月）
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2017年11月10日
