為進(jìn)一步貫徹落實(shí)減持新規(guī)，規(guī)范大股東、董監(jiān)高的減持行為，減少和防范違規(guī)減持，上交所近日發(fā)布了《關(guān)于做好落實(shí)減持新規(guī)相關(guān)信息填報(bào)工作的通知》，重點(diǎn)規(guī)范減持相關(guān)基礎(chǔ)信息的填報(bào)。
據(jù)上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，上市公司大股東信息、一致行動(dòng)人信息、董監(jiān)高信息、境外上市股本信息等是減持新規(guī)具體落實(shí)的重要基礎(chǔ)信息，影響到相關(guān)股東、董監(jiān)高能否減持，以及減持比例與具體數(shù)量的精確計(jì)算等。為此，上交所組織力量，對業(yè)務(wù)系統(tǒng)做了相應(yīng)優(yōu)化升級，要求大股東、董監(jiān)高全面準(zhǔn)確地申報(bào)其持股情況、任職期限等基礎(chǔ)信息。
《通知》要求，滬市上市公司的大股東、董監(jiān)高等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)積極配合上市公司做好信息填報(bào)及更新維護(hù)工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的信息變更情況。在需填報(bào)的減持相關(guān)信息具體內(nèi)容方面，要求董監(jiān)高如實(shí)填報(bào)上任伊始原定任職結(jié)束日期、實(shí)際離職日期、減持預(yù)披露日等影響董監(jiān)高能否減持及減持比例的信息。對于大股東及其一致行動(dòng)人信息的填報(bào)，要求控股股東、持股5%以上的大股東均應(yīng)如實(shí)填報(bào)其一致行動(dòng)人情況。單一股東持股量未達(dá)到上市公司總股本的5%，但因一致行動(dòng)關(guān)系合計(jì)持股達(dá)到5%以上的，也應(yīng)當(dāng)填報(bào)上述信息。此外，考慮到多地上市公司的境外上市股本數(shù)量直接影響到股東可減持股份的計(jì)算，《通知》還特別要求，多地上市公司務(wù)必準(zhǔn)確核實(shí)并填報(bào)境外股本信息。
為將信息填報(bào)工作落到實(shí)處，《通知》還明確了信息填報(bào)的主體責(zé)任，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)保證填報(bào)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對于上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未按要求及時(shí)填報(bào)、更新，或者所填報(bào)的信息存在差錯(cuò)、遺漏的，上交所將會視情況對公司及相關(guān)責(zé)任人采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或予以紀(jì)律處分。
《通知》要求滬市公司在11月30日前完成上述減持相關(guān)信息的填報(bào)和更新工作。
