國慶長假后的第一個(gè)工作日，浙江證監(jiān)局公布了對江波、陳顯明采取出具警示函措施的決定。
據(jù)介紹，江波、陳顯明兩人分別于2016年11月14日至2017年3月8日、2017年2月13日至2017年3月8日期間對杭州銀行股票進(jìn)行了買賣，其中，江波交易8筆，累計(jì)買入28000股，累計(jì)賣出8000股；陳顯明交易15筆，累計(jì)買入12800股，累計(jì)賣出12800股。
江波為杭州銀行高級管理人員、陳顯明為公司監(jiān)事，兩人在買入公司股票后六個(gè)月內(nèi)賣出，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對兩人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
值得關(guān)注的是，此前，上交所已經(jīng)對江波予以監(jiān)管關(guān)注，對陳顯明予以通報(bào)批評。
另外，上海證監(jiān)局公布了對藍(lán)潤資產(chǎn)短線交易運(yùn)盛醫(yī)療股票行為的處罰結(jié)果。經(jīng)查明，當(dāng)事人藍(lán)潤資產(chǎn)存在以下違法事實(shí)：截至2016年10月11日股市開盤前，藍(lán)潤資產(chǎn)持有運(yùn)盛醫(yī)療14.66%股份，為運(yùn)盛醫(yī)療持股5%以上股東。2016年10月11日，藍(lán)潤資產(chǎn)合計(jì)買入“運(yùn)盛醫(yī)療”3332800股，賣出50000股，存在短線交易行為。藍(lán)潤資產(chǎn)的短線交易行為沒有收益。藍(lán)潤資產(chǎn)能夠積極配合調(diào)查，主動告知上市公司、配合公告，并承諾加強(qiáng)管理。
上海證監(jiān)局介紹，藍(lán)潤資產(chǎn)上述行為屬于《證券法》第四十七條第一款規(guī)定的“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入”的行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條，上海證監(jiān)局決定：對藍(lán)潤資產(chǎn)給予警告。
