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返回深交所:堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管 及時(shí)懲處新型違規(guī)行為

來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)  作者:  日期:2017/9/28 9:44:20

紀(jì)律處分是證券交易所履行一線監(jiān)管職責(zé)的重要抓手,對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)公平、保障市場(chǎng)秩序、遏制違規(guī)行為具有重要意義。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,前8個(gè)月,深交所作出63份紀(jì)律處分決定書(shū),共處分34家公司和251名責(zé)任人員,與去年同期相比明顯增多,顯示深交所對(duì)違規(guī)行為的懲戒力度仍在進(jìn)一步提升。

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,深交所將認(rèn)真貫徹落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念,嚴(yán)肅處理市場(chǎng)各類(lèi)違規(guī)行為,及時(shí)懲處新型違規(guī)行為,不斷提升監(jiān)管針對(duì)性和有效性,持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)。

重點(diǎn)關(guān)注四大類(lèi)違規(guī)行為

從63份決定書(shū)看,深交所紀(jì)律處分處理的違規(guī)案件類(lèi)型包括信息披露違規(guī)、規(guī)范運(yùn)作違規(guī)、證券交易違規(guī)和其他違規(guī)四大類(lèi),呈現(xiàn)出四大特點(diǎn)和動(dòng)向。

一是嚴(yán)肅懲處違規(guī)減持股票行為。前8個(gè)月,深交所共對(duì)10起違反證監(jiān)會(huì)減持規(guī)定的責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)。還查處3起超比例減持、違反限售承諾的違規(guī)減持案件。

二是加強(qiáng)對(duì)并購(gòu)重組違規(guī)行為打擊力度。前8個(gè)月,共處理重大資產(chǎn)重組相關(guān)違規(guī)6起,包括重組標(biāo)的財(cái)務(wù)報(bào)告不實(shí)、重組對(duì)手方未履行業(yè)績(jī)、重組對(duì)手方違背承諾質(zhì)押股份等。

三是強(qiáng)化對(duì)債券發(fā)行人違規(guī)行為的監(jiān)管威懾。2016年以前,深交所實(shí)施紀(jì)律處分的對(duì)象主要集中于上市公司及其相關(guān)當(dāng)事人。隨著交易所債券市場(chǎng)快速發(fā)展,債券發(fā)行人違規(guī)行為亦時(shí)有發(fā)生,深交所著力發(fā)揮懲戒手段消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。今年前8個(gè)月,對(duì)違規(guī)使用募集資金、未按期披露定期報(bào)告的4家債券發(fā)行人予以通報(bào)批評(píng),切實(shí)維護(hù)債券持有人合法權(quán)益。

四是持續(xù)督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)。少數(shù)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未能保持職業(yè)謹(jǐn)慎、履行勤勉盡責(zé)義務(wù),喪失其應(yīng)有的看門(mén)把關(guān)作用。深交所持續(xù)強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的監(jiān)管力度,前8個(gè)月,共處分1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所(公開(kāi)譴責(zé))、11位注冊(cè)會(huì)計(jì)師(公開(kāi)譴責(zé)5位、通報(bào)批評(píng)6位)、5位重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人(通報(bào)批評(píng))。其中,對(duì)會(huì)計(jì)師的處分力度為2012年以來(lái)之最。從效果看,違規(guī)行為受到嚴(yán)肅處理,市場(chǎng)生態(tài)有了一定程度的凈化。

懲戒力度逐年提升

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,深交所于2008年設(shè)立紀(jì)律處分委員會(huì),作為履行紀(jì)律處分職責(zé)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu),統(tǒng)一紀(jì)律處分裁量標(biāo)準(zhǔn),確保紀(jì)律處分工作的公正性和規(guī)范性。

深交所紀(jì)律處分以集體決策、公開(kāi)透明、強(qiáng)化威懾、救濟(jì)充分為基本原則:紀(jì)律處分決定由紀(jì)律處分委員會(huì)審議后投票決定;率先公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn),紀(jì)律處分決定在官網(wǎng)公開(kāi),列入監(jiān)管信息通過(guò)官方微博微信公開(kāi)發(fā)布;紀(jì)律處分記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),作為并購(gòu)重組分道制評(píng)價(jià)的重要指標(biāo),上市公司被公開(kāi)譴責(zé)的,12個(gè)月內(nèi)不得再融資;處分前事先告知當(dāng)事人并聽(tīng)取其申辯,當(dāng)事人也可按規(guī)定申請(qǐng)聽(tīng)證,對(duì)特定處分決定不服的,還可按規(guī)則申請(qǐng)復(fù)核。

近年來(lái),面對(duì)復(fù)雜的市場(chǎng)形勢(shì)和違法違規(guī)新態(tài)勢(shì),深交所持續(xù)加強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)行為的監(jiān)管威懾力,維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行,保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。數(shù)據(jù)顯示,2014年深交所作出54份紀(jì)律處分決定書(shū),處分公司29家,處分責(zé)任人員185人次;2015年,這三份數(shù)據(jù)分別上升至62份、30家和242人次;2016年,繼續(xù)上升至106份、52家和360人次。與2016年前8個(gè)月的60份、29家和237人次相比,今年前8個(gè)月的數(shù)據(jù)有明顯提升,顯示深交所對(duì)違規(guī)行為的懲戒力度繼續(xù)保持逐年提升態(tài)勢(shì)。

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,下一步,深交所將繼續(xù)切實(shí)履行證監(jiān)會(huì)主席劉士余在2017年會(huì)員大會(huì)上作出的“交易所必須依法主動(dòng)行使全方位的監(jiān)管職能”的重要指示,秉承依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念,持續(xù)強(qiáng)化對(duì)違規(guī)主體的一線監(jiān)管,著力保障市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行,維護(hù)投資者合法權(quán)益。

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