安徽證監(jiān)局推動(dòng)建立投資者保護(hù)長(zhǎng)效機(jī)制，通過一系列行之有效的工作措施，顯著提升了轄區(qū)市場(chǎng)主體投訴處理首要責(zé)任意識(shí)，投資者保護(hù)工作初顯成效。
據(jù)介紹，安徽證監(jiān)局制定了《安徽證監(jiān)局投資者訴求處理工作規(guī)程》等3項(xiàng)工作制度，在規(guī)范訴求處理工作的基礎(chǔ)上，按照功能化監(jiān)管要求，整合監(jiān)管資源，搭建“一站式”訴求處理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)一個(gè)窗口對(duì)外；梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)排查工作，重點(diǎn)梳理違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，納入日常監(jiān)管關(guān)注范圍，挖掘監(jiān)管真空，確保監(jiān)管不留死角。
同時(shí)，安徽證監(jiān)局組織證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)深刻分析反思有關(guān)典型案例，對(duì)投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、信息系統(tǒng)以及表外業(yè)務(wù)開展風(fēng)險(xiǎn)排查和壓力測(cè)試；摸清轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，抓早抓小，下好先手棋，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)摸排金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)中的跨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議。
結(jié)合訴求處理總體情況，按照風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和程度的不同，安徽證監(jiān)局不斷改進(jìn)和完善市場(chǎng)監(jiān)管方式，建立風(fēng)險(xiǎn)防范長(zhǎng)效機(jī)制；加強(qiáng)投資者知情權(quán)保護(hù)，強(qiáng)化日常信息披露監(jiān)管與違規(guī)行為核查聯(lián)動(dòng)機(jī)制；探索性地開展投資者關(guān)系管理現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促轄區(qū)上市公司做好對(duì)投資者收益權(quán)、知情權(quán)、表決權(quán)和求償權(quán)的維護(hù)工作，統(tǒng)籌采取集中培訓(xùn)、個(gè)別約談、監(jiān)管通報(bào)等方式，借助上市公司董監(jiān)高培訓(xùn)會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)檢查溝通會(huì)等督導(dǎo)公司修改完善公司章程，推動(dòng)公司建立現(xiàn)金分紅長(zhǎng)效機(jī)制。同時(shí)，將投資者訴求處理情況納入現(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容。
通過加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，提升中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)水平，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)當(dāng)好市場(chǎng)的守門員，把好市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)。加強(qiáng)行業(yè)自律，強(qiáng)化時(shí)限約束。立足監(jiān)管本位，嚴(yán)格落實(shí)立案調(diào)查和行政處罰工作職責(zé)。有效查處和打擊轄區(qū)違法違規(guī)行為，凈化市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)維護(hù)轄區(qū)資本市場(chǎng)健康平穩(wěn)有序。以做好投資者訴求處理工作為契機(jī)，加強(qiáng)日常監(jiān)管，建立長(zhǎng)效機(jī)制，源頭化解矛盾糾紛，不斷提升監(jiān)管水平。
突出市場(chǎng)主體首要責(zé)任，投資者保護(hù)成效初顯。經(jīng)過多元化的宣傳教育和培訓(xùn)宣導(dǎo)，轄區(qū)市場(chǎng)主體顯著提升了訴求處理首要責(zé)任意識(shí)。積極主動(dòng)加強(qiáng)投訴處理工作，力求將矛盾糾紛化解在源頭，化解在當(dāng)?shù)亍?/p>
與此同時(shí)，安徽證監(jiān)局開展投教基地建設(shè)，打造立足安徽、面向全國(guó)的一流投教基地，并積極申報(bào)國(guó)家級(jí)投教基地。2017年6月份完成了省內(nèi)首批證券期貨投資者教育基地評(píng)審命名工作。
此外，今年安徽證監(jiān)局和安徽省高級(jí)人民法院、中證中小投資者服務(wù)中心共同簽署了《證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接工作合作備忘錄》，確立了訴調(diào)對(duì)接工作的具體流程和協(xié)作機(jī)制；進(jìn)一步推進(jìn)了轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，形成以安徽省證券期貨糾紛調(diào)解中心為平臺(tái)，投服中心專業(yè)調(diào)解為補(bǔ)充，充分發(fā)揮多元化解機(jī)制在處理證券期貨糾紛中的各自優(yōu)勢(shì)，及時(shí)有效化解糾紛，維護(hù)投資者合法權(quán)益；聯(lián)合深交所、港交所、中證中小投資者服務(wù)中心、安徽上市公司協(xié)會(huì)、安徽省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)首次在安徽多地開展了“安徽地區(qū)投資者服務(wù)周”活動(dòng)。
