“此次證監(jiān)會(huì)修訂《證券交易所管理辦法》，最為核心的是強(qiáng)化交易所一線監(jiān)管職責(zé)，并且更為重要的是夯實(shí)交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的法律效力，明確交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券交易活動(dòng)的各參與主體具有約束力。”9月2日，在《證券交易所管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開征求意見(jiàn)伊始，一位券商宏觀研究部負(fù)責(zé)人向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。
《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，證監(jiān)會(huì)此次修訂進(jìn)一步明確了交易所的職能范圍，新增債券等其他證券監(jiān)管的有關(guān)內(nèi)容，如包括將“對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管”修改為“對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管”，以囊括債券等其他證券上市交易主體，并相應(yīng)地將辦法中所有“對(duì)上市公司的監(jiān)管”修改為“對(duì)證券上市交易公司的監(jiān)管”；增加“提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)”，為交易所給私募債等非公開發(fā)行債券的轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)等活動(dòng)提供法律依據(jù)。
“雖然賦予了交易所規(guī)則的約束力，但其性質(zhì)依然是自律監(jiān)管?！鄙鲜鋈瘫硎?，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，交易所在前端監(jiān)管和違法違規(guī)事實(shí)搜集層面將發(fā)揮重要作用。
《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，滬深交易所正全面強(qiáng)化一線監(jiān)管，2016年以來(lái)，滬深交易所的工作重心實(shí)現(xiàn)了向一線監(jiān)管的轉(zhuǎn)移，探索建立了“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，對(duì)上市公司信息披露實(shí)施“刨根問(wèn)底”式的監(jiān)管，市場(chǎng)亂象得到有效遏制，市場(chǎng)生態(tài)發(fā)生積極變化。
近兩年來(lái)，中國(guó)資本市場(chǎng)走得比較穩(wěn)，得益于滬深交易所自覺(jué)擔(dān)負(fù)起一線監(jiān)管的責(zé)任。
目前，滬深交易所正構(gòu)建基于交易行為監(jiān)管、會(huì)員監(jiān)管、上市公司監(jiān)管的多層次自律監(jiān)管體系，不斷完善和優(yōu)化現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，持續(xù)提升監(jiān)管效能。
此外，滬深交易所正在謀求監(jiān)管合作，如今年6月份、7月份深交所、上交所先后與安徽證監(jiān)局簽署《監(jiān)管協(xié)作備忘錄》，這將是建立交易所與派出機(jī)構(gòu)一線監(jiān)管新模式、加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作的一次重要探索，將實(shí)現(xiàn)雙方有機(jī)協(xié)作，共同提升對(duì)上市公司、證券公司及相關(guān)市場(chǎng)參與主體的監(jiān)管效能，推動(dòng)區(qū)域資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。此外，天津證監(jiān)局分別與滬、深交易所簽署《監(jiān)管協(xié)作備忘錄》。
業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，滬深交易所與證監(jiān)局在日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面開展全方位合作，未來(lái)監(jiān)管協(xié)作經(jīng)驗(yàn)將逐步推廣。
