9月1日，《證券日報》記者獲悉，證監(jiān)會近日就修訂《證券交易所管理辦法》（征求意見稿）向社會公開征求意見。此次修訂強化證券交易所對證券上市交易公司的一線監(jiān)管職責。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，通過加強對異常交易行為的前端管控，實時監(jiān)控市場重大異常波動，有利于切實維護市場秩序。
在此之前，證監(jiān)會主席劉士余在多個公開場合強調《證券法》賦予了證券交易所的監(jiān)管職責，并強調交易所應該發(fā)揮一線監(jiān)管的作用。
現(xiàn)行《證券交易所管理辦法》對滬深證券交易所的規(guī)范運作和證券交易市場的健康發(fā)展起到了重要作用。但自2001年修訂并發(fā)布實施以來，我國證券市場情況、相關法律以及證券交易所監(jiān)管實踐均發(fā)生了深刻變化，現(xiàn)行《證券交易所管理辦法》逐漸滯后于市場發(fā)展實踐，難以完全適應證券交易所發(fā)揮一線監(jiān)管職能、規(guī)范市場秩序、防范化解市場風險和保障廣大中小投資者合法權益的需要。
按照全國金融工作會議有關精神，為加強黨對證券交易所的領導，強化依法全面從嚴監(jiān)管要求，充分發(fā)揮證券交易所作為市場的組織者、運營者和一線監(jiān)管者所具有的獨特優(yōu)勢作用，證監(jiān)會根據(jù)《證券法》等法律、行政法規(guī)，結合監(jiān)管實踐對《證券交易所管理辦法》進行了修訂。
修訂的重點體現(xiàn)在兩個方面：一是優(yōu)化證券交易所內部治理結構，進一步體現(xiàn)和發(fā)揮會員的法律地位及作用；二是進一步促進證券交易所履行一線監(jiān)管職責，充分發(fā)揮自律管理作用。
修訂的主要內容包括：完善交易所內部治理結構，增設監(jiān)事會并進一步明確會員大會、理事會、監(jiān)事會、總經理的職權；突出交易所自律管理屬性，明確交易所依法制定的業(yè)務規(guī)則對證券交易活動的各參與主體具有約束力；強化交易所對證券交易活動的一線監(jiān)管職責，明確交易所對于異常交易行為、違規(guī)減持行為等的自律管理措施；強化交易所對會員的一線監(jiān)管職責，建立健全證券交易所以監(jiān)管會員為中心的交易行為監(jiān)管制度，進一步明確會員的權利義務；強化證券交易所對證券上市交易公司的一線監(jiān)管職責，完善有關信息披露、停復牌的制度要求；進一步完善證券交易所在履行一線監(jiān)管職責、防范市場風險中的手段措施，包括實時監(jiān)控、限制交易、現(xiàn)場檢查、收取懲罰性違約金等。
高莉表示，此次修訂是從證券交易所本身的性質、特點、市場職能定位出發(fā)，借鑒境外證券交易所的成熟經驗，認真吸取2015年股市異常波動以來的深刻教訓，所做的一次有針對性的修改完善。
高莉強調，《證券交易所管理辦法》的修訂，對交易所回歸本位，切實發(fā)揮好對證券交易活動組織、監(jiān)督、管理和服務的功能，優(yōu)化市場資源配置，服務實體經濟有重大意義。通過加強對異常交易行為的前端管控，實時監(jiān)控市場重大異常波動，有利于切實維護市場秩序，防范并化解市場風險；通過強化對交易所會員、證券上市交易公司的監(jiān)督管理，防范并處置異常交易、內幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，有利于進一步強化對投資者權益的保護；通過健全交易所自身機制，有利于促進交易所建設成為具有自身特色的、一流的、國際化的證券交易所。
