《證券日報》記者9月1日了解到，本周，上交所共對49起證券異常交易行為進行調(diào)查，涉及盤中拉升打壓股價、漲跌停板虛假申報、集合競價虛假申報、對倒、超限買入風險警示股票等異常交易情形。對這些行為，上交所及時采取了自律監(jiān)管措施。
同時，上交所共對12起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
本周，上交所加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價發(fā)生明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查8單。
本周，上交所對鐵龍物流出具監(jiān)管工作函，要求公司就媒體報道混改事項，提醒公司注意相關披露要求。
本周，上交所對韓建河山和時任董事長兼總裁田玉波、財務總監(jiān)魏良彬、副總裁兼董事會秘書孫雪、獨立董事兼董事會審計委員會召集人張敏予以監(jiān)管關注。
經(jīng)查明，韓建河山于2016年10月28日披露2016年第三季度報告，預測年初至下一報告期末（2016年四季度期末）的累積凈利潤與上年同期2090.32萬元相比將增長30%至80%。2017年4月28日，公司披露2016年年度報告，公司2016年年度歸屬于上市公司股東的凈利潤僅為1311.65萬元，比上年同期下滑37.25%，相關業(yè)績預告存在方向性錯誤，且公司直至年報披露一直未對前期的錯誤預計及時加以更正。
韓建河山的上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定。田玉波、魏良彬、孫雪、張敏未勤勉盡責，對公司的違規(guī)行為負有主要責任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》的規(guī)定以及在《董事、高級管理人員聲明及承諾書》中做出的承諾。
