近日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露情況核查工作的通知》，要求主辦券商組織所督導(dǎo)掛牌公司開(kāi)展股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露自查工作，并于2017年9月30日前提交自查結(jié)果。
根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露細(xì)則（試行）》規(guī)定，“任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)，掛牌公司應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露”。
此次檢查，對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)未就股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)事項(xiàng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)的，掛牌公司須于2017年9月15日前完成補(bǔ)充披露?！锻ㄖ访鞔_，補(bǔ)充披露公告中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明未及時(shí)披露的原因、整改措施及效果，整改措施包括但不限于股東承諾、公司未來(lái)自查安排、投資者教育情況等內(nèi)容。
根據(jù)《通知》，對(duì)于截至2017年9月15日仍存在未完成補(bǔ)充披露、或者新發(fā)生應(yīng)披露而未披露相關(guān)質(zhì)押、凍結(jié)信息的掛牌公司，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將視情況采取自律監(jiān)管措施。
《通知》明確，掛牌公司股東應(yīng)當(dāng)就所持有股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息及時(shí)告知掛牌公司，并配合掛牌公司履行信息披露義務(wù)；掛牌公司應(yīng)對(duì)股東進(jìn)行積極教育，督促其規(guī)范履行告知義務(wù)，相關(guān)股東拒不配合或者無(wú)法取得聯(lián)系的，公司應(yīng)當(dāng)就已知信息進(jìn)行披露；掛牌公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在獲悉股東持有公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，并督促公司按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
