中國園林網(wǎng)5月4日消息：證券代碼：002717 證券簡稱：嶺南園林
嶺南園林股份有限公司
2013年度內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表
內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查事項(xiàng)
是/否/不適用
說明
一、內(nèi)部審計(jì)和審計(jì)委員會運(yùn)作
1、內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人是否為專職，并由審
計(jì)委員會提名，董事會任免。
是
2、公司是否設(shè)立獨(dú)立于財(cái)務(wù)部門的內(nèi)部審計(jì)
部門，是否配置專職內(nèi)部審計(jì)人員。
是
3、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員
會報(bào)告一次。
是
4、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對如下事項(xiàng)
進(jìn)行一次檢查：
---
---
（1）募集資金使用
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
（2）對外擔(dān)保
是
（3）關(guān)聯(lián)交易
是
（4）證券投資
不適用
2013年度，公司未進(jìn)行證券投資。
（5）風(fēng)險(xiǎn)投資
不適用
2013年度，公司未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。
（6）對外提供財(cái)務(wù)資助
不適用
2013年度，公司未對外提供財(cái)務(wù)資
助。
（7）購買或出售資產(chǎn)
是
（8）對外投資
是
（9）公司大額資金往來
是
（10）公司與董事、監(jiān)事、高級管理人員、
控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人資金往來
情況
不適用
2013年度，公司不存在與董事、監(jiān)
事、高級管理人員，控股股東、實(shí)
際控制人及其關(guān)聯(lián)人的非經(jīng)營性資
金往來。
5、審計(jì)委員會是否至少每季度召開一次會
議，審議內(nèi)部審計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)
告。
是
6、審計(jì)委員會是否至少每季度向董事會報(bào)告
一次內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的重
大問題等內(nèi)部審計(jì)工作情況。
是
7、內(nèi)部審計(jì)部門是否按時(shí)向?qū)徲?jì)委員會提交
年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告和次一年度內(nèi)部審計(jì)
工作計(jì)劃。
是
二、信息披露的內(nèi)部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信
息內(nèi)部報(bào)告制度。
是
2、公司是否指派或授權(quán)董事會秘書或者證券
事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看互動易網(wǎng)站上的投資者提
問，并及時(shí)、完整進(jìn)行回復(fù)。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特定
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
對象簽署承諾書。
該方面事宜。
4、公司每次在投資者關(guān)系活動結(jié)束后兩個(gè)交
易日內(nèi)，是否編制《投資者關(guān)系活動記錄表》
并將該表及活動過程中所使用的演示文稿、
提供的文檔等附件（如有）及時(shí)在深交所互
動易網(wǎng)站刊載，同時(shí)在公司網(wǎng)站（如有）刊
載。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
三、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制
1、公司是否建立內(nèi)幕信息知情人員登記管理
制度，對內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息
依法公開披露前的內(nèi)幕信息知情人員的登記
管理做出規(guī)定。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
2、公司是否在內(nèi)幕信息依法公開披露前，填
寫《上市公司內(nèi)幕信息知情人員檔案》并在
籌劃重大事項(xiàng)時(shí)形成重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，
相關(guān)人員是否在備忘錄上簽名確認(rèn)。 [分頁]
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
3、公司是否在年報(bào)、半年報(bào)和相關(guān)重大事項(xiàng)
公告后5個(gè)交易日內(nèi)對內(nèi)幕信息知情人員買
賣本公司證券及其衍生品種的情況進(jìn)行自
查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人員進(jìn)行內(nèi)幕交易、
泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)
行交易的，是否進(jìn)行核實(shí)、追究責(zé)任，并在2
個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送深交
所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事
務(wù)代表及前述人員的配偶買賣本公司股票及
其衍生品種前是否以書面方式將其買賣計(jì)劃
通知董事會秘書。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
四、募集資金的內(nèi)部控制
1、公司及實(shí)施募集資金項(xiàng)目的子公司是否對
募集資金進(jìn)行專戶存儲并及時(shí)簽訂《募集資
金三方監(jiān)管協(xié)議》。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
2、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對募集資金
的使用和存放情況進(jìn)行一次審計(jì)，并對募集
資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性發(fā)表意見。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資金
投資于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金
融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，
未將募集資金用于風(fēng)險(xiǎn)投資、直接或者間接
投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司或
用于質(zhì)押、委托貸款以及其他變相改變募集
資金用途的投資。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
4、公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)后12個(gè)月內(nèi)，是
否未使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金，
未將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動資
金，未將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動資金
或歸還銀行貸款。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
五、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制
1、公司是否在首次公開發(fā)行股票上市后10
個(gè)交易日內(nèi)通過深交所業(yè)務(wù)專區(qū)“資料填報(bào)：
關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)填報(bào)”欄目向深交所報(bào)備關(guān)聯(lián)人信
息。關(guān)聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的，公司是否
在2個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行更新。公司報(bào)備的關(guān)聯(lián)
人信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
2、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事是否至少每季度查閱
一次公司與關(guān)聯(lián)人之間的資金往來情況。
是
3、公司是否明確股東大會、董事會對關(guān)聯(lián)交
易的審批權(quán)限，制定相應(yīng)的審議程序，并得
以執(zhí)行。
是
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股
東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接、
間接和變相占用上市公司資金的情況。
是
六、對外擔(dān)保的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會
關(guān)于對外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限以及違反審批
權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究制度。
是
2、公司對外擔(dān)保是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審
議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
是
七、重大投資的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會
對重大投資的審批權(quán)限和審議程序，有關(guān)審
批權(quán)限和審議程序是否符合法律法規(guī)和深交
所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
是
2、公司重大投資是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審
議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
不適用
2013年度公司無重大投資。
3、公司在以下期間，是否未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資：
（1）使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金期
間；（2）將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充
流動資金后十二個(gè)月內(nèi)；（3）將超募資金永
久性用于補(bǔ)充流動資金或歸還銀行貸款后的
十二個(gè)月內(nèi)。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
八、其他重要事項(xiàng)
1、公司控股股東、實(shí)際控制人是否簽署了《控
股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》并報(bào)深
交所和公司董事會備案。控股股東、實(shí)際控
制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制
人是否在其完成變更的一個(gè)月內(nèi)完成《控股
股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》的簽署和
備案工作。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員是否已簽
署并及時(shí)更新《董事、監(jiān)事、高級管理人員
聲明及承諾書》后報(bào)深交所和公司董事會備
案。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
3、除參加董事會會議外，獨(dú)立董事是否每年
利用不少于十天的時(shí)間，對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀
況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情
況、董事會決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
是
獨(dú)董姓名
天數(shù)
包志毅
11天
章?lián)糁?nbsp;
11天
岳鴻軍
11天
嶺南園林股份有限公司
董事會
二〇一四年四月二十五日
(來源：中財(cái)網(wǎng))