股轉(zhuǎn)系統(tǒng)辦發(fā)〔2017〕13號
為完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價制度，進一步滿足監(jiān)管需要，適應市場發(fā)展，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）將于2017年8月起調(diào)整《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為清單》。為確保負面行為清單調(diào)整前后執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作的平穩(wěn)銜接，現(xiàn)就相關(guān)事項公告如下：
一、根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》第十四條，在總結(jié)前期運行經(jīng)驗及征求市場意見基礎(chǔ)上，全國股轉(zhuǎn)公司對《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為清單》進行了調(diào)整，更新后的清單及說明見附件。
二、調(diào)整后的負面行為清單自2017年8月份月度評價起正式實施，不溯及調(diào)整實施前已公布的主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。
全國股轉(zhuǎn)公司將根據(jù)實際需要，對于主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為清單、評價指標、相關(guān)業(yè)務權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評值標準進行不定期調(diào)整，不斷完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價相關(guān)工作。
特此公告。
附件：《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為清單》
全國股轉(zhuǎn)公司綜合事務部
2017年7月13日
